WWW.DOC.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Различные документы
 

Pages:   || 2 | 3 |

««УТВЕРЖДЕНО» Решением Совета директоров ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» 17 января 2014 года Председатель Совета директоров ...»

-- [ Страница 1 ] --

«УТВЕРЖДЕНО»

Решением Совета директоров

ЗАО «Расчетно-депозитарная организация»

17 января 2014 года

Председатель Совета директоров

________________________ Назаров Л.Н.

Условия осуществления

депозитарной деятельности

Закрытого акционерного общества

«Расчетно-депозитарная организация»

г. Новосибирск

2014 г.

Условия осуществления депозитарной деятельности

Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

СОДЕРЖАНИЕ

I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

II. ТЕРМИНОЛОГИЯ

III. ДОКУМЕНТООБОРОТ ЗАО «РАСЧЕТНО-ДЕПОЗИТАРНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»

IV. РЕГЛАМЕНТ ОБСЛУЖИВАНИЯ ДЕПОНЕНТОВ ЗАО «РАСЧЕТНО-ДЕПОЗИТАРНАЯ

ОРГАНИЗАЦИЯ»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.1. ОСНОВАНИЯ СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.2. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ

ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.3. СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

2.4. ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДЕПОНЕНТАМ ОТЧЕТОВ О ПРОВЕДЕННЫХ

ОПЕРАЦИЯХ И ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ПРАВА НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ............... 15

2.5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

2.5.1. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО ДЕПОНЕНТУ

2.5.2. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

2.5.3. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В АНКЕТУ ДЕПОНЕНТА



2.5.4. ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ СОСТОЯНИЯ СЧЕТА ДЕПО

2.5.5. ИНВЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

2.5.6. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ

2.5.7. РАССЫЛКА ИНФОРМАЦИОННЫХ СООБЩЕНИЙ ИЛИ ОПРОСНЫХ ЛИСТОВ,

ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ ЭМИТЕНТА ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ РЕГИСТРАТОРА (ДРУГОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ) С ЦЕЛЬЮ ПЕРЕДАЧИ ДЕПОНЕНТАМ

2.5.8. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ

V. ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ОБСЛУЖИВАНИЯ ДЕПОНЕНТОВ ЗАО «РАСЧЕТНОДЕПОЗИТАРНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»

1. ОПИСАНИЕ ОБЩИХ ПРОЦЕДУР ОБСЛУЖИВАНИЯ

2. ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ

3. СТАНДАРТНАЯ ПРОВЕРКА ПОРУЧЕНИЙ

4. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1 К РЕГЛАМЕНТУ ОБСЛУЖИВАНИЯ ДЕПОНЕНТОВ ЗАО «РДО»

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Основным предметом деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетнодепозитарная организация» (далее РДО) является оказание депозитарных услуг на фондовом рынке на основе эффективного безналичного обращения ценных бумаг, централизованного управления процессом их обращения, хранения и поставки.

РДО выступает как коммерческая депозитарная организация, созданная в целях:

• удовлетворения потребностей профессиональных участников фондового рынка и владельцев ценных бумаг в депозитарных услугах;

• обеспечения межрегионального взаимодействия депозитариев, состоящих с РДО в междепозитарных отношениях;

• представления и защиты имущественных интересов правообладателей;

• создания эффективной системы размещения и обслуживания ценных бумаг, а также системы перерегистрации прав собственности.

• РДО оказывает следующие услуги профессиональным участникам фондового рынка и владельцам ценных бумаг:

• по ведению учета правообладателей и количеству принадлежащих им ценных бумаг;





• по учету и удостоверению прав, закрепленных ценными бумагами;

• по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами;

• по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами;

• по хранению ценных бумаг;

• по исполнению функций номинального держателя в отношении именных ценных бумаг.

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее по тексту – Условия) устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация», действующего на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и являются документом, определяющим основные условия оказания Депонентам РДО услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по указанному счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

Объектом депозитарной деятельности РДО являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска (бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения) и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством формы и порядка, а также иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ЦБ в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Учет ЦБ Депонентов в РДО может проводиться следующими способами:

• открытый способ учета;

• закрытый способ учета;

• маркированный способ учета.

При открытом способе учета прав на ЦБ Депонент может давать поручения РДО только по отношению к определенному количеству ЦБ, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

При закрытом способе учета прав на ЦБ РДО обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ЦБ, учтенной на его счете депо, или ЦБ, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

При маркированном способе учета прав на ЦБ Депонент, отдавая поручение, кроме количества ЦБ указывает признак группы, к которой отнесены данные ЦБ или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ЦБ данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ЦБ, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

РДО по договору с Депонентом может оказывать последнему также предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и нормативноправовыми актами сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Расчетнодепозитарной организации» разработаны на основе нормативно-правовых актах, регулирующих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Российской

Федерации, включая, но не ограничиваясь:

• Федерального Закона Российской Федерации от 26 декабря 1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

• Федерального Закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

• Федерального закона Российской Федерации от 05 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

• Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»

• Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

• Федерального закона от 06 апреля 2011 г. №63-ФЗ «Об электронной подписи»

• информации, Федерального закона от 27 июля 2006 г №149-ФЗ «Об информационных технологиях и о защите информации»

• Указа Президента Российской Федерации от 03 июля 1995 г. № 662 «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке Российской Федерации»

• Постановления ФКЦБ России от 02 октября 1997г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• Постановления ФКЦБ России от 16 октября 1997г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»

• Приказа ФСФР от 30 августа 2012 г. N 12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»

• Приказа ФСФР от 24 мая 2012г. № 12-32/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»

• Постановления ФКЦБ России от 10 ноября 1998 г. № 46 «Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг»

• Приказа ФСФР от 20 июля 2010г. № 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

• Постановление ФКЦБ России от 22 мая 2003 N 03-28/пс «О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг».

Настоящие Условия являются неотъемлемой частью договора счета депо с Депонентом, обязательны для соблюдения Закрытым акционерным обществом «Расчетнодепозитарная организация», Депонентами, а также депозитариями-депонентами.

Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

Наряду с договорами, регламентирующими порядок оказания РДО депозитарных или сопутствующих услуг, с Депонентом могут заключаться иные соглашения. Указанные соглашения не могут противоречить действующему законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям.

Особенности исполнения РДО отдельных депозитарных операций, связанные с принятой в РДО технологией депозитарного учета и используемым программным обеспечением, могут уточняться в иных внутренних документах, утверждаемых Исполнительным директором РДО, которые не могут противоречить настоящим Условиям.

Обо всех изменениях и/или дополнениях настоящих Условий РДО извещает Депонентов не позднее чем за десять рабочих дней до момента их введение в действие путем направления письменных уведомлений. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам РДО и касающиеся настоящих Условий и приложений к ним, разъяснений по заполнению форм поручений, отдельных корпоративных действий и т.д. помещаются на соответствующих досках объявлений, расположенных в офисах РДО.

Датой уведомления, если иное не предусмотрено соответствующим соглашением с Депонентом, считается дата отсылки письменного извещения или размещения информации на досках объявлений в офисах РДО. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие разделы на досках объявлений. Ответственность за своевременное получение упомянутой информации на досках объявлений (в случае отсутствия соглашения с Депонентом, регулирующего иной порядок предоставления РДО указанной информации) лежит на Депоненте.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

В случае, если изменения в Условия обусловлены внесением федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иными исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.

При осуществлении депозитарной деятельности РДО имеет право пользоваться услугами третьих лиц, при этом РДО отвечает перед Депонентами за действия указанных третьих лиц как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к последним было вызвано прямым указанием Депонента.

Депозитарий не несет ответственность за недействительность принимаемых на хранение и учет документарных ЦБ, а также за исполнение обязательств по документарным ЦБ.

II. ТЕРМИНОЛОГИЯ

В настоящих Условиях используются следующие термины, понятия и определения:

Внешнее хранилище – хранилище сторонней организации, оборудованное для хранения документарных ЦБ в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативно-правовых актов, с которой РДО заключил соответствующий договор.

Депозитарий — юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущий депозитарную деятельность на основании лицензии регулирующего органа.

Депозитарий-депонент — депозитарий, заключивший с РДО договор о междепозитарных отношениях.

Депозитарная операция — комплекс регистрационных и учетных действий, выполняемых депозитарием с материалами депозитарного учета.

Депонент — субъект (в том числе правообладатель, доверительный управляющий), который имеет собственный счет депо в депозитарии для учета прав на переданные им в номинальное держание и на хранение депозитарию ЦБ, а также другой депозитарий.

Казначейский счет депо – счет депо, открываемый в РДО эмитенту и предназначенный для учета ЦБ при погашении, а также для учета выкупленных эмитентом ЦБ.

Клиентский счет депо — счет депо, открытый в депозитарии Депоненту (правообладателю) для учета принадлежащих ему ЦБ, переданных в номинальное держание депозитарию.

Междепозитарный счет депо (операционный счет депо) — счет депо, открытый в РДО депозитарию-депоненту для учета ЦБ, переданных депозитарием-депонентом в номинальное держание РДО и не являющихся собственностью депозитария-депонента.

Место хранения – депозитарий (в том числе РДО), в который ЦБ помещены на хранение и для учета на основании договора о междепозитарных отношениях либо депозитарного договора, который выступает в качестве номинального держателя в реестре владельцев именных ЦБ.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Попечитель счета — юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент передал по договору полномочия по распоряжению ЦБ и осуществлению прав по ЦБ, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, а также заключивший договор с Депозитарием.

Поручение – письменное указание депозитарию от правообладателя, уполномоченного государственного органа или уполномоченного должностного лица депозитария на проведение операций с ЦБ, права по которым фиксируются на счету депо.

Операции по счету депо производятся только на основании поручений.

Правообладатель, или владелец ЦБ — субъект (юридическое или физическое лицо, уполномоченный государственный орган), которому ЦБ принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (либо являющийся представителем государства– правообладателя).

Раздел счета депо – совокупность записей на счете депо Депонента, группируемая по возможности производимых с ними операций в процессе исполнения поручения.

Регистратор — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ЦБ.

Регламент обслуживания депонентов — раздел Условий осуществления депозитарной деятельности, принятый и утвержденный РДО на основании и в соответствии с Постановлением ФКЦБ от 16 октября 1997г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» (п.п. 3.3.–3.5.).

Счет депо — способ организации записей, обеспечивающих единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и удостоверения прав на ЦБ, учета и удостоверения передачи ЦБ, включая случаи обременения ЦБ обязательствами.

Счет депо доверительного управляющего — счет депо, открытый в РДО Депоненту – доверительному управляющему, предназначенный для удостоверения и учета прав на ЦБ, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет депо места хранения — активный счет депо, открываемый в депозитарии и предназначенный для учета ЦБ, помещенных на хранение или для учета в другой депозитарий на основании договора о междепозитарных отношениях либо учитываемых у регистратора на лицевом счете номинального держателя.

Уполномоченный представитель — физическое лицо, уполномоченное Депонентом подписывать поручения и прочие документы, инициирующие проведение депозитарных операций по клиентскому или междепозитарному счету депо в соответствии с доверенностью и в рамках предоставленных ею полномочий.

ЦБ — ценные бумаги, определяемые в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый в РДО эмитенту и предназначенный для учета ЦБ при размещении эмитентом ЦБ.

Эмитент — юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ЦБ по осуществлению прав, закрепленных ЦБ.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Термины, понятия и определения, специально не определенные в настоящем разделе или в тексте Условий, используются в смысле, установленном действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

III. ДОКУМЕНТООБОРОТ ЗАО «РАСЧЕТНО-ДЕПОЗИТАРНАЯ

ОРГАНИЗАЦИЯ»

Документооборот РДО представляет собой свод документов Закрытого акционерного общества организация», утвержденных «Расчетно-депозитарная уполномоченным исполнительным органом, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным документам, которые регулируют депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

Документооборот РДО обеспечивает реализацию единой учетной системы РДО и депозитариями-депонентами, правильную эксплуатацию программного продукта, установление договорных отношений на общей документальной базе, единообразную методологическую основу при организации работы депозитариев-депонентов.

Условия РДО определяют систему документооборота РДО и являются обязательными для исполнения РДО и его Депонентами.

В Условия ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» входят в качестве составных частей следующие самостоятельные внутренние документы РДО:

• Регламент обслуживания Депонентов ЗАО «Расчетно-депозитарная организация».

• Технологический Регламент обслуживания депозитариев-депонентов ЗАО «Расчетнодепозитарная организация».

Регламент обслуживания Депонентов ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», включает сведения, содержащие:

• перечень депозитарных операций, выполняемых РДО;

• основания для проведения операций;

• порядок действий Депонентов и персонала РДО при выполнении этих операций;

• сроки выполнения операций;

• порядок предоставления Депонентам выписок с их счетов;

• порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ЦБ;

• образцы документов, которые должны заполнять Депоненты;

• образцы документов, которые Депоненты получают на руки;

• процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ЦБ РДО;

• информацию о Тарифах на услуги РДО.

Регламент обслуживания Депонентов применяется при регулировании взаимоотношений РДО и Депонента наряду с депозитарным договором (договором о междепозитарных отношениях).

Технологический Регламент обслуживания депонентов ЗАО «Расчетнодепозитарная организация» включает:

• описание общих процедур обслуживания;

• виды поручений

• технологический регламент обслуживания депонентов.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Технологический Регламент обслуживания депонентов применяется при регулировании взаимоотношений РДО и депонента наряду с договором счета депо (договором о междепозитарных отношениях) и Регламентом обслуживания Депонентов.

IV. РЕГЛАМЕНТ ОБСЛУЖИВАНИЯ ДЕПОНЕНТОВ ЗАО «РАСЧЕТНОДЕПОЗИТАРНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Настоящий Регламент обслуживания Депонентов ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» (далее «Регламент») определяет перечень депозитарных операций, порядок действий Депонентов и персонала РДО при выполнении этих операций, основания для проведения операций, образцы документов, которые должны заполнять Депоненты, образцы документов, которые Депоненты получают на руки, порядок предоставления Депонентам отчетной документации, сроки выполнения операций.

Регламент содержит:

• Общие положения

• Порядок совершения депозитарных операций.

• Приложение 1. Формы документов, которые должны заполнять Депоненты.

Инструкции по заполнению форм документов.

• Приложение 2. Формы документов, которые Депоненты получают на руки.

• Приложение 3. Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ЦБ.

• Приложение 4. Типовые договора депозитарного обслуживания.

Оплата услуг РДО за проведенные в соответствующем календарном месяце операции, предусмотренные настоящим Регламентом, производится Депонентом в соответствии с порядком оплаты, устанавливаемым депозитарным договором и Тарифами на депозитарные услуги РДО, которые утверждаются Генеральным директором ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» и являются неотъемлемой частью депозитарного договора. Период начисления Тарифной платы является полный календарный месяц, в течение которого (части которого) РДО предоставлял депозитарные услуги. В случае изменения Тарифов на депозитарные услуги РДО обязуется уведомлять об этом Депонентов не менее, чем за 10 дней до вступления новых Тарифов в силу.

РДО имеет право на поступление на свой счет доходов по ЦБ, учитываемым в РДО, с целью их последующего перечисления на счета Депонентов. Порядок оказания услуг, связанных с перечислением доходов по ЦБ, определяется соответствующим депозитарным договором.

ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» осуществляет следующие типы депозитарных операций:

Инвентарная операция – депозитарная операция, изменяющая остатки ЦБ на счетах депо Депонентов и счетах депо мест хранения.

Административная операция – депозитарная операция, приводящая к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ЦБ, учитываемых на счетах депо.

Информационная операция – депозитарная операция, связанная с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо Депонентов и иных учетных регистров РДО, или о выполнении депозитарной операции.

Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров РДО, связанных с данным выпуском ЦБ.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные.

Поручения, лежащие в основе соответствующих депозитарных операций, подразделяются на инвентарные, административные, информационные, глобальные и комплексные.

Термины, определяющие типы поручений депозитария:

• Зачисление ЦБ - принятие в номинальное держание ЦБ,

• Списание ЦБ - изъятие из номинального держания ЦБ,

• Перевод ЦБ – получение (передача) ЦБ,

• Залог, блокирование ЦБ - ограничение прав, регистрация факта обременения ЦБ обязательствами.

2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.1. ОСНОВАНИЯ СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Операции депозитария по счетам депо Депонентов производятся на основании поручений или иных документов, подписанных инициатором операции и оформленных в соответствии с требованиями, установленными в Приложении 1 к настоящему Регламенту.

Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает РДО, являются служебные поручения (распоряжения), подписанные должностными лицами РДО.

Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений, оформленных в бумажной форме.

В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативноправовыми актами Российской Федерации, РДО исполняет письменные распоряжения уполномоченных органов, в частности, судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые сопровождаются соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, иными исполнительными документами, постановлением о наложении ареста и др. На основе распоряжений (исполнительных документов) уполномоченных органов сотрудники РДО формируют соответствующие служебные поручения (распоряжения) с приложением необходимых документов в качестве основания.

РДО осуществляет обслуживание Депонентов по месту открытия счета депо Депонента.

Депонент может передать полномочия по распоряжению ЦБ и осуществлению прав по ЦБ, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в РДО, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов Депонентов, открытых в РДО, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и являющиеся Депонентами РДО. Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выдаваемой Депонентом попечителю счета, или договором между Депонентом и попечителем счета. Между попечителем счета и РДО должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

Попечитель счета депо может быть назначен только по счету депо владельца. У счета депо не может быть более одного попечителя. Количество счетов депо владельцев, попечителем счетов которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать РДО поручения в отношении принадлежащих ему ЦБ, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в РДО, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. Каждое поручение, переданное попечителем счета в РДО, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты РДО об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые РДО документы, удостоверяющие права Депонента на ЦБ. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в РДО. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонентов, попечителем счетов депо которых он является.

РДО не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета депо данного Депонента.

Прием поручений и иных документов Депонентов, а также выдача отчетных документов РДО производится исключительно лицам, в отношении которых в РДО были предоставлены доверенности, с указанием соответствующих полномочий (рекомендуемая форма доверенности на уполномоченного представителя (Форма Д) приведена в Приложении 1 к настоящему Регламенту, в которой Депонент может самостоятельно определить перечень полномочий уполномоченного представителя), удостоверенные подписями лиц, имеющих полномочия на выдачу таких доверенностей. При досрочном отзыве доверенности в РДО направляется официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий уполномоченного представителя.

2.2. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ

ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Прием поручений и иных документов от Депонентов и выдача отчетов по выполненным за предыдущий рабочий день операциям осуществляется непосредственно в РДО с 9:30 до 17:30 новосибирского времени каждого рабочего дня. По отдельным операциям допускается установление другого момента времени в течение операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным днем, а после которого - поручения считаются принятыми следующим операционным днем. Поручения подаются в РДО в бумажной форме и по электронным каналам связи.

Поручения в бумажной форме предоставляются в РДО в двух экземплярах. При депонировании документарных ЦБ дополнительно подаются сертификаты ЦБ.

Все поручения регистрируются в момент поступления в РДО. В присутствии уполномоченного лица Депонента сотрудник РДО проверяет правильность составления поручения. В случае отсутствия ошибок в поручении Сотрудник РДО на всех экземплярах поручения, предоставленного в бумажной форме, ставит отметку о его принятии к исполнению и возвращает второй экземпляр уполномоченному представителю Депонента.

Первый экземпляр поручения остается в документах подразделения РДО, осуществившего прием поручения. При депонировании документарных ЦБ составляется акт приемапередачи сертификатов ЦБ, подписанный уполномоченными лицами РДО и Депонента.

Принятые поручения сохраняются в депозитарии в течение 3 (трех) лет после завершения операции, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (пяти) лет после приема в архив.

Принятые поручения после регистрации передаются на исполнение. В течение операционного дня происходит попытка исполнения всех поручений. В случае успешного исполнения поручения формируется отчет о проведенной операции, и поручение переводится в состояние «обработка закончена», если условия исполнения поручения не Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

наступили, то поручение находится в состоянии «в процессе обработки» до наступления условий его исполнения в следующих циклах обработки.

После исполнения поручения Депонента сотрудник РДО предоставляет уполномоченному лицу Депонента отчет о выполнении поручения.

Поручения, связанные с арестом ЦБ или обращением на них взыскания в установленном законом порядке, подлежат приоритетному исполнению.

Поручение не принимается к исполнению, если:

• поручение оформлено неправильно (неправильное заполнение полей поручения, отсутствие ссылки на документы подтверждающие переход права собственности на ЦБ и/или на депозитарный договор при переводе ЦБ со счета депо, принадлежащего одному лицу, на счет другого лица, несоответствие установленной форме и реквизитам поручения, наличие в поручении на бумажном носителе подчисток, помарок и т.п.);

• подпись лица, подписавшего поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в РДО, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении;

• оттиск печати на поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в РДО;

• истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного представителя Депонента (Попечителя счета), подписавшего поручение и/или доверенность оформлена не должным образом;

• отсутствует нотариально заверенная доверенность от совладельцев ЦБ на право совершения действий от имени совладельцев;

• к поручению не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства и настоящего Регламента, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении, анкете и т.д.;

• отсутствуют все обязательные реквизиты формы документарных ЦБ в соответствии с требованиями законодательства;

• имеются повреждения, умышленные исправления и дефекты на бланках документарных ЦБ, влекущих утрату документарными ЦБ силы;

• прерывается ряд индоссаментов на ордерных ЦБ;

• отсутствует бланковый индоссамент на ордерных ЦБ.

• есть основания полагать, что текст документарных ЦБ был изменен в процессе обращения документарных ЦБ, или имели место подчистки, поправки, исправления, зачеркивания и иные дефекты документарных ЦБ, либо текст документарных ЦБ не позволяет однозначно установить содержание прав, им удостоверенных и наименование (имя) лиц, в отношении которых эти права распространяются (субъектов прав и обязанностей);

• учинение индоссамента произведено лицом без полномочий или не в соответствии с представленными полномочиями, либо документ о полномочиях не представлен в РДО вместе с документарными ЦБ;

• Депонент не может подтвердить свои права законного правообладателя, основываясь на непрерывном ряде передаточных надписей или на основании бланкового индоссамента в порядке, предусмотренном законодательством. Не допускается принимать от Депонента и зачислять на его счет депо документарные ЦБ, содержание передаточных надписей на которых дает основания предполагать, что надлежащим правообладателем может быть лицо иное, чем Депонент;

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• в отношении документарных ЦБ, предлагаемых к учету, имеются прямые указания, установленные законодательством, акты судебных органов и иных уполномоченных организаций, ограничивающие возможности их депозитарного учета;

• в отношении документарных ЦБ есть сомнение в подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также депонируемые сертификаты объявлены недействительными и (или) похищенными, находятся в розыске, включены в стоп листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

• операции по счету депо запрещены.

При отсутствии бланкового индоссамента ордерные ЦБ также могут быть приняты на хранение и депозитарный учет с одновременной блокировкой на счете. Перевод таких документарных ЦБ по счетам депо с изменением прав собственности не исполняется;

В случае невозможности принять поручение к исполнению Депоненту выдается один экземпляр поручения Депонента с отметкой об отказе с указанием причин невозможности его исполнения. Исполнение поручения возможно после устранения указанных недостатков и подачи Депонентом нового поручения.

РДО не исполняет поручение в следующих случаях:

• несоответствие информации, содержащейся в реквизитах поручения, информации, имеющейся у РДО в соответствии с настоящим Регламентом о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении;

• если исполнение поручения приведет к нарушению условий обращения ЦБ;

• если исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящим Регламентом;

• отсутствия необходимого количества ЦБ на счете депо;

• если составленное на основе данного поручения распоряжение РДО регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;

• если указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ЦБ и/или тип операции и/или получателя ЦБ;

• если ЦБ (выпуск ЦБ) заблокированы;

• если заблокирован счет депо;

• параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

• если предъявленные к депонированию документарные ЦБ не отвечают требованиям законодательства Российской Федерации, а также не прошли процедуру проверки на подлинность или платежность, объявлены недействительными и (или) похищенными, находятся в розыске, включены в стоп-лист эмитентом, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• если зачисление ЦБ на указанный в поручении счет депо не предусмотрено действующими нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ЦБ, условиями осуществления деятельности торговых систем, клиринговых организаций, обслуживающих операции с данными ЦБ, настоящим Регламентом;

• если документарные ЦБ не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные РДО сроки;

• если документарные ЦБ не были получены Депонентом в указанные РДО сроки;

• если количество документарных ЦБ, предъявленных Депонентом к депонированию, не соответствует количеству ЦБ указанных в поручении.

В случае непринятия к исполнению или неисполнения поручения, РДО предоставляет Депоненту уведомление об отказе в исполнении поручения. При Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

необходимости указанные в настоящем Регламенте причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту документах. При этом обязательства РДО по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и Тарифами оплаты услуг РДО. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в РДО новое поручение.

В случае отказа в приеме сертификатов документарных ЦБ составляется акт установления фактов несоответствия требованиям подлинности и платежеспособности, передаваемых сертификатов ЦБ.

До момента начала исполнения операции допускается отмена поручения лицом, подавшим данное поручение в РДО, путем передачи в РДО поручения об отмене поручения, которое должно быть подано в той же форме, что и отменяемое поручение.

Инициатору предоставляется отчет об отмене поручения.

2.3. СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ Срок выполнения операции исчисляется с даты предоставления в РДО всех необходимых документов.

Если поручение с приложением всех необходимых документов предоставлено в РДО в текущий рабочий день до 17-30, то в тот же день исполняются следующие операции:

• Назначение Попечителя счета;

• Внесение изменений в анкеты;

• Перевод ЦБ;

• Арест и снятие ареста при наличии акта уполномоченного органа;

• Регистрация обременения ЦБ залогом (при наличии в РДО всех необходимых для исполнения операции документов и информации);

• Исправление ошибочных операций (при отсутствии причин, препятствующих этому);

• Предоставление отчетов/выписок по информационным запросам.

Открытие счета депо осуществляется не позднее трех операционных дней, следующих за днем предоставления Депонентом всех требуемых в соответствии с настоящим Регламентом документов и наличия подписанного депозитарного договора.

Закрытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем предоставления всех необходимых документов, и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями депозитарного договора.

Административная блокировка/разблокировка исполняется не позднее операционного дня, следующего за днем регистрации соответствующего поручения, составленного РДО на основании распоряжения администрации РДО с указанием причин блокировки/разблокировки.

Отмена неисполненных поручений исполняется не позднее следующего операционного дня за датой предоставления поручения на отмену при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.

Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающимся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Регламентом, но не превышать 5 рабочих дней.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого депозитария, внешнего хранилища) либо приема от Депонента (выдачи Депоненту) документарных ЦБ, исполняются депозитарные операции:

• зачисление ЦБ;

• списание ЦБ.

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения РДО или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях и т.д.), РДО может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

В сроки, определенные действующим законодательством либо указанные эмитентом (уполномоченным лицом эмитента, регистратором), оговоренные в договоре, заключенном с эмитентом, исполняются депозитарные операции, связанные с корпоративными действиями:

• Формирование списка Депонентов/владельцев ЦБ – не позднее даты предоставления списка в соответствии с действующими нормативными документами;

• Конвертация;

• Начисление дополнительных ЦБ;

• Погашение (аннулирование) выпуска ЦБ.

При этом операции конвертации, начисления дополнительных ЦБ, погашения (аннулирование) выпуска ЦБ исполняются только после получения уведомления (отчета, выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет/со счета РДО как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ЦБ. В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ЦБ, данных учета РДО (общее количество ЦБ выпуска на счете данного места хранения, равное количеству ЦБ выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого депозитария (остатки ЦБ по выписке регистратора или другого депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим депозитарием) и РДО, операция исполняется с учетом урегулирования данных расхождений.

2.4. ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДЕПОНЕНТАМ ОТЧЕТОВ О

ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ И ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ПРАВА

НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Отчетные документы РДО по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций выдаются Депонентам в бумажной форме и по электронным каналам связи.

Отчетные документы РДО в бумажной форме выдаются Депонентам на следующий рабочий день - с 9:30 до 17:30.

В обязательном порядке отчет передается инициатору операции. При совершении операции по счету депо, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнялась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются РДО Попечителю счета.

Для передачи поручений, а также получения отчетных документов РДО Депонент назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности. В случае отмены полномочий какого-либо из ответственных лиц Депонент обязуется передавать новые доверенности на ответственных лиц. До поступления указанных изменений документы Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

принимаются/передаются тому сотруднику Депонента, на которого имеется действующая доверенность.

При передаче/приеме документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.

При передаче/приеме документов по электронным каналам связи, для обеспечения защиты информации применяется комплекс организационно-технических мер:

использование ЭЦП и шифрования. РДО обеспечивает Депонентам возможность выбора организационно-технических вариантов взаимодействия с РДО. В зависимости от выбора варианта взаимодействия Депоненты подписывают те или иные договоры и соглашения, определяющие порядок электронного документооборота.

Отчетные документы передаются под роспись сотрудника стороны, принимающей документ. Формы отчетных документов приводятся в Приложении 2 к настоящему Регламенту.

К отчетным документам относятся также выписки по счетам депо Депонентов, являющиеся документами удостоверяющими права на ЦБ. Выписки предоставляются Депонентам на основании информационных запросов Депонента на исполнение информационной операции в соответствии с требованиями настоящего Регламента.

2.5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

2.5.1. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО ДЕПОНЕНТУ Описание операции: внесение в учетные регистры РДО информации о Депоненте, для проведения депозитарных операции, внесение в учетные регистры РДО информации о должностных лицах Депонента, уполномоченных подписывать поручения и информационные запросы от имени Депонента в соответствии с настоящим Регламентом.

Основание операции: Открытие счета депо осуществляется на основании депозитарного договора и/или договора о междепозитарных отношениях (для депозитариев), подписанного двумя сторонами, определяющего порядок взаимодействия, права и обязанности сторон, а также при условии предоставления документов и форм в соответствии с настоящим пунктом.

Счет владельца – открывается Депоненту на основании депозитарного договора для учета принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве ЦБ, переданных в номинальное держание депозитария.

Междепозитарные (операционные) счета – счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, счет депо иностранного уполномоченного держателя открываются депозитарию-депоненту на основании договора о междепозитарных отношениях для учета ЦБ, переданных депозитариемдепонентом в номинальное держание РДО и не являющихся собственностью депозитариядепонента.

Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления РДО документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом РДО.

Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления РДО документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом РДО.

Счет депо депозитарных программ открывается для учета ЦБ предназначенных к размещению и (или) организации обращения таких ЦБ за пределами РФ путем размещения в соответствии с иностранным правом ЦБ иностранного эмитента, удостоверяющих права на указанные ЦБ, если такое разрешение требовалось в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Не допускается зачисление РДО эмиссионных ЦБ на счет депо депозитарных программ, в результате которого количество таких ЦБ на указанном счете превысит их количество на счете депо номинального держателя, открытом РДО в центральном депозитарии.

Счет доверительного управляющего, транзитный счет депо – открываются доверительному управляющему на основании депозитарного договора для учета ЦБ, переданных по договору учредителями управления доверительному управляющему и не являющихся собственностью доверительного управляющего. Транзитный счет депо открывается в соответствии со статьей 13.2 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" Эмиссионный счет – открывается на основании договора с эмитентом ЦБ для обязательного централизованного хранения эмиссионных ЦБ этого эмитента. Порядок обслуживания этого счета определяется в соответствии с Регламентом обслуживания выпусков ЦБ данного эмитента. Для учета прав на ЦБ, подлежащих обязательному централизованному хранению, в случае прекращения исполнения депозитариями депонентами функций по учету прав на эти ЦБ других лиц и при отсутствии оснований для зачисления таких ЦБ на другие счета, открываются счета клиентов номинальных держателей.

В целях ведения учета ЦБ по местам хранения в РДО на основании договора о междепозитарных отношениях с иным депозитарием, договора с регистратором, а также на основании уведомления об открытии междепозитарного счета депо/лицевого счета номинального держателя, полученного от иного депозитария/регистратора открывается Счет места хранения – для учета ЦБ, помещенных на хранение и/или учет в другой депозитарий на основании договора о междепозитарных отношениях либо учитываемых у регистратора на лицевом счете номинального держателя.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ЦБ.

При открытии счета депо перечень предоставляемых документов и порядок их предоставления определяется в соответствии с депозитарным договором (договором о междепозитарных отношениях).

При открытии счета депо предоставляются следующие документы и используются следующие формы:

Документы (в оригиналах или нотариально удостоверенных копиях):

• Депозитарный договор, договор о междепозитарных отношениях (2 экземпляра) по утвержденной форме типовых договоров РДО.

• Анкета Депонента (юридического, физического лица), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку Депонента и печатью Депонента (личной подписью Депонента – для физических лиц) – 1 экземпляр.

При наличии в Уставном фонде организации иностранного капитала в анкете необходимо отразить в процентом выражении доли иностранных участников в соответствии с требованиями Указа Президента Российской Федерации № 529 от 28.05.97 г. и Постановления Правительства Российской Федерации № 654 от 30.05.97 г. (Форма АКФ для депонентов физических лиц, АКЮ для депонентов юридических лиц, заполненная в соответствии с Инструкцией по заполнению Анкеты Депонента (Инструкция АК)).

для юридических лиц-резидентов:

• Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, определяемые в соответствии с законодательством Российской Федерации – нотариально заверенные копии;

• Свидетельство о государственной регистрации – нотариально заверенная копия;

• Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный;

• Лицензия (лицензии) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (для депозитария-депонента, доверительного управляющего и Попечителя клиентского счета депо) – нотариально заверенная копия;

• Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или нотариально заверенная копия;

• Документ, подтверждающий назначение на должность главного бухгалтера – оригинал или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации;

• Свидетельство о постановке на налоговый учет – копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;

• Информационное письмо Госкомстата об учете в ЕГРПО - копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;

• Доверенность ответственному лицу на подписание поручений по счету депо (при необходимости) по Форме Д, указанной в Приложении 1 к Регламенту – оригинал или нотариально заверенная копия;

• Доверенность на передачу и получение документов (при необходимости) по Форме Д, указанной в Приложении 1 к Регламенту или в свободной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации – оригинал или нотариально заверенная копия.

• опись передаваемых документов - предоставляется лицом передающим документы (в 2-х экземплярах). Один экземпляр РДО возвращает с отметкой о приеме документов на рассмотрение(Форма Оп).

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

для юридических лиц-нерезидентов:

• Учредительные документы (легализованные в посольстве/консульстве Российской Федерации за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в Российской Федерации или апостилированные) с нотариально заверенным переводом на русский язык;

• Выписку из торгового (банковского) реестра страны пребывания о регистрации фирмы в качестве юридического лица (легализованные в посольстве/консульстве Российской Федерации за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в Российской Федерации или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык;

• Банковскую карточку с образцами подписей уполномоченных должностных лиц юридического лица-нерезидента и оттиском печати, оригинал нотариально заверенный;

• Доверенность на представителя компании по Форме Д, указанной в Приложении 1 к Регламенту - легализованная в посольстве/консульстве Российской Федерации за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в Российской Федерации или апостилированная с нотариально заверенным переводом на русский язык. Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык.

• Доверенность на передачу и получение документов (при необходимости) в свободной форме или по Форме Д, указанной в Приложении 1 к Регламенту, - легализованная в посольстве/консульстве Российской Федерации за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в Российской Федерации или апостилированная с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык.

• опись передаваемых документов - предоставляется лицом передающим документы (в 2-х экземплярах). Один экземпляр РДО возвращает с отметкой о приеме документов на рассмотрение(Форма Оп).

для физических лиц:

• предъявление документа, удостоверяющего личность Депонента, для сверки данных в Анкете Депонента, а также копии указанного документа.

• доверенность от Депонента представителю, уполномоченному получать выписки, передавать поручения по счету депо и/или распоряжаться счетом депо, то есть подписывать поручения (нотариально удостоверенную, если доверитель – физическое лицо) (Форма Д).

• опись передаваемых документов - предоставляется лицом передающим документы (в 2-х экземплярах). Один экземпляр РДО возвращает с отметкой о приеме документов на рассмотрение(Форма Оп).

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в РДО указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов, и внести изменения в Анкету Депонента.

Депонент обязан своевременно извещать РДО об изменениях и дополнениях, вносимых в Устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставлять в РДО указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в Анкету Депонента.

Срок действия доверенности распорядителя счета депо самостоятельно контролируется Депонентом. Депонент имеет право в любой момент на досрочный отзыв доверенности путем направления в РДО официального письма в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий распорядителя счета депо. В случае истечения срока действия доверенности и не предоставления Депонентом новой доверенности, РДО на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений Депонента, подписанных лицом, срок действия полномочий которого истек.

Правила формирования номера счета депо определяются следующим образом:

НО М Е Р С Ч.

N S K / 0 0 4 / где номер счета - порядковый номер счета депо, открытый в депозитарии, например, 00051123.

РДО, в случае внесения изменений в программный комплекс, имеет право изменить используемую кодировку счета депо, уведомив об этом Депонента.

При открытии счета депо в его рамках открываются следующие разделы:

• ЦБ не обремененные обязательствами - в отношении которого не устанавливаются ограничения на операции, допустимые в соответствии с настоящим Регламентом;

• ЦБ блокированные - предназначенный для учета ограничений прав на ЦБ при их блокировке в результате ареста или иным причинам;

• ЦБ блокированные к списанию (переводу) - предназначенный для учета ограничений прав на ЦБ при их списании со счета депо на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ЦБ или на счет депо указанного в поручении лица в РДО или другом депозитарии;

• ЦБ блокированные по поручению залога - предназначенный для учета залоговых обременений прав на ЦБ на счете депо залогодателя.

Если открытие счета депо обуславливает открытие аналогичных счетов/разделов в ином депозитарии в рамках междепозитарного счета депо РДО, РДО вправе потребовать дополнительные документы от Депонента в соответствии с требования другого депозитария.

Срок исполнения: Открытие счета депо производится с момента предоставления полного необходимого комплекта документов и форм для открытия счета депо в течение одного рабочего дня для профессиональных участников рынка ценных бумаг, и в течение не более чем трех рабочих дней для остальных Депонентов.

Отчетные документы: На дату открытия счета депо РДО предоставляет Депоненту:

• уведомление об открытии счета депо (Форма У).

2.5.2. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО Попечителем счета депо могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. РДО осуществляет текущий контроль по фактам истечения сроков действия, приостановления действия, аннулирования лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.

С даты истечения сроков действия, приостановления действия или аннулирования лицензии у профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего функции Попечителя счета, РДО прекращает прием поручений от Попечителя счета и Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

исполнение поручений по счетам депо Депонентов-клиентов Попечителя счета. В случае установления указанного запрета РДО извещает об этом Попечителя счета и Депонентовклиентов Попечителя счета в письменной форме.

Описание операции: внесение в учетные регистры РДО информации о юридическом лице, назначенном Попечителем счета депо Депонента. После назначения Попечителя счета депо Депонента поручения по счету депо Депонента принимаются только от Попечителя счета за подписью уполномоченных им лиц.

Основание операции: Назначение попечителя счета депо осуществляется при условии заключения им с РДО договора Попечителя счета, подписанного двумя сторонами, определяющего порядок взаимодействия, права и обязанности сторон.

При назначении Попечителя счета депо предоставляются следующие документы и используются следующие формы:

Документы:

• Договор Попечителя счета (2 экземпляра) по утвержденной форме типовых договоров.

• Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, определяемые в соответствии с законодательством Российской Федерации – нотариально заверенные копии;

• Свидетельство о государственной регистрации – нотариально заверенная копия;

• Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный;

• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг – нотариально заверенная копия;

• Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или нотариально заверенная копия;

• Документ, подтверждающий назначение на должность главного бухгалтера – оригинал или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации;

• Свидетельство о постановке на налоговый учет – копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;

• Информационное письмо Госкомстата об учете в ЕГРПО - копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати.

Если назначаемый Попечитель счета является Депонентом РДО, предоставление указанных выше документов не требуется, при условии, что данные, содержащиеся в указанных документах, не изменились к моменту назначения Попечителя счета депо.

Формы:

• Анкета Депонента, заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку Попечителя счета и печатью Попечителя счета. (Форма АКЮ, заполненная в соответствии с Инструкцией по заполнению Анкеты Депонента (Инструкция АК)).

• доверенность от Депонента на Попечителя счета на передачу полномочий по распоряжению счетом депо (Форма ДП), в том числе в форме договора - в подлиннике или нотариально заверенной копии.

• доверенность от Попечителя счета представителю, уполномоченному получать выписки, передавать поручения по счету депо и/или распоряжаться счетом депо, то есть подписывать поручения (Форма Д) – в подлиннике или нотариально заверенной копии.

• опись передаваемых документов - предоставляется лицом передающим документы (в 2-х экземплярах). Один экземпляр РДО возвращает с отметкой о приеме документов на рассмотрение(Форма Оп).

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Указанные выше документы должны быть представлены в РДО лицом, которое назначается Попечителем счета.

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Попечителя счета без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в РДО указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Попечитель счета обязан своевременно извещать РДО об изменениях и дополнениях, вносимых в Устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставлять в РДО указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в Анкету Депонента.

Порядок отзыва доверенности:

Срок действия доверенности Попечителя счета самостоятельно контролируется Депонентом. Депонент имеет право в любой момент на досрочный отзыв доверенности путем направления в РДО и Попечителю счета официальных уведомлений в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий Попечителя счета депо. В случае истечения срока действия доверенности и не предоставления Депонентом новой доверенности на Попечителя счета, РДО на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений от Попечителя счета по счету депо Депонента.

В случае отзыва доверенности на Попечителя счета депо Депонент должен вместе с заявлением на отзыв доверенности предоставить в РДО Анкету Депонента для открытия отдельного счета депо, поручение на перевод ЦБ на новый счет депо (в соответствии с настоящим Регламентом) и поручение на закрытие прежнего счета депо (в соответствии с настоящим Регламентом).

Срок исполнения: Назначение Попечителя счета депо производится с момента предоставления полного необходимого комплекта документов и форм для данной операции в течение одного рабочего дня.

Отчетные документы: На дату назначения Попечителя счета, РДО предоставляет:

• уведомление (Форма У) о назначении Попечителя счета депо Депонента.

2.5.3. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В АНКЕТУ ДЕПОНЕНТА Описание операции: регистрация в РДО изменений данных о лице, являющемся Депонентом или Попечителем счета депо.

Основание операции:

• Анкета Депонента (юридического, физического лица), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку Депонента и печатью Депонента (личной подписью Депонента – для физических лиц) с отметкой в графе «Внесение изменений». (Форма АКФ для депонентов физических лиц, АКЮ для депонентов юридических лиц, заполненная в соответствии с Инструкцией по заполнению Анкеты Депонента (Инструкция АК)).

• Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (если необходимо).

Срок исполнения: Внесение изменений в Анкету Депонента производится с момента предоставления полного необходимого комплекта документов и форм для данной операции в течение одного рабочего дня.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Отчетные документы: На дату внесения изменений, РДО предоставляет:

• Анкета счета депо (Форма АСД).

2.5.4. ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ СОСТОЯНИЯ СЧЕТА ДЕПО Описание операции: внесение в учетные регистры РДО записей, обеспечивающих частичный или полный запрет на проведение по счету депо депозитарных операций.

Счет депо может находиться в следующих состояниях:

• Открыт - по счету депо нет ограничений на проведение депозитарных операций.

• Операции по счету депо временно запрещены - по счету депо запрещены все операции.

• Закрыт - по счету депо запрещены все операции. Операция закрытия счета депо необратима. Условием закрытия счета депо является полное списание с этого счета ЦБ.

Перевод счета депо из состояния «Открыт» в состояние «Временный запрет операций по счету депо».

Основание операции: Административное распоряжение РДО. Перевод счета депо в данное состояние возможен в случае несоответствия документов, предоставляемых при открытии счета требованиям РДО и законодательства, в связи с окончанием полномочий должностных лиц, действия лицензий, или в случаях, оговоренных в заключенном с Депонентом договоре счета депо, в частности, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед РДО, либо по решению уполномоченных органов, в том числе, в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг.

Срок исполнения: Изменение состояния счета депо производится в течение одного рабочего дня с момента предоставления документов, являющихся основанием для данной операции.

Отчетные документы: В случае установления временного запрета операций по счету депо, РДО извещает об этом Депонента в письменной форме.

Перевод счета депо из состояния «Временный запрет операций по счету депо» в состояние «Открыт».

Основание операции: Снятие временного запрета операций возможно в случае снятия ограничений исполнительными органами по административному распоряжению РДО либо устранения Депонентом нарушений, путем предоставления необходимых документов и поручения на изменение состояния счета депо (на состояние «Открыт») (Форма ПСД, заполненная в соответствии с Инструкцией по заполнению поручения на изменения состояния счета депо (Инструкция ПСД)).

Срок исполнения: Изменение состояния счета депо производится в течение одного рабочего дня с момента предоставления документов, являющихся основанием для данной операции.

Отчетные документы: После изменения состояния счета депо Депоненту или попечителю счета депо РДО предоставляет:

• уведомление (Форма У).

Перевод счета депо в состояние «Закрыт».

Основание операции: Для закрытия счета депо Депонент подает поручение на изменение состояния счета депо (на состояние «Закрыт») (Форма ПСД, заполненная в соответствии с Инструкцией по заполнению поручения на изменения состояния счета депо (Инструкция ПСД)).

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Счет депо может быть закрыт на основании административного распоряжения РДО, в случае:

• окончания срока действия депозитарного договора;

• ликвидации Депонента как юридического лица;

• отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо;

• если в течение одного года по счету депо не производилось никаких операций.

Закрытие счетов депо осуществляется только при отсутствии на нем ценных бумаг.

Счет депо умершего депонента может быть закрыт на основании административного распоряжения РДО сразу после перевода всех ценных бумаг со счета депо.

Сроки исполнения: Закрытие счета депо производится в сроки не более 2 рабочих дней с даты предоставления поручения на изменение состояния счета депо при условии отсутствия ЦБ на счете депо.

Отчетные документы: После изменения состояния счета депо Депоненту или попечителю счета депо РДО предоставляет:

• уведомление (Форма У) о закрытии счета депо.

2.5.5. ИНВЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ Основание операции: поручение Депонента (Форма П), составленное в 2-х экземплярах и заполненное в соответствии с Инструкцией П по заполнению поручений.

В поручении указывается идентификатор места хранения ЦБ - параметр ЦБ, определяющий номинального держателя в реестре владельцев именных ЦБ, либо депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет РДО для хранения и/или учета ЦБ Депонентов.

При подаче инвентарных поручений Попечителем счета депо, помимо номера счета депо Депонента в поручении обязательно указывается номер счета депо Попечителя счета.

Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых РДО, осуществляется в штуках.

В случае возникновения в соответствии с действующим законодательством РФ дробных ЦБ бумаг РДО осуществляет учет дробных частей ЦБ.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ЦБ при их списании допускается только на междепозитарных счетах и на счетах депо иностранных номинальных держателей.

При зачислении ЦБ на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ЦБ без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ЦБ, за исключением списания по междепозитарному счету или счету депо иностранного номинального держателя.

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.

Депонент РДО может самостоятельно инициировать отмену поручения предоставив запрос на отмену поручения (Форма П). В этом случае отмена возможна, если обработка поручения не завершена и переход права собственности не произошел. После отмены Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

поручения Депоненту в обязательном порядке передается отчет об отмене поручения (Форма От).

В случае совершения (технической, операционной) ошибки, РДО осуществляет проведение исправительных (технических) записей для устранения выявленных ошибок.

Указанная операция осуществляется на основании служебных документов РДО на исправление ошибочной операции. Депоненту по итогам указанных операций предоставляется отчет (Форма От).

Описание основных типов инвентарных поручений:

ЗАЧИСЛЕНИЕ

Описание операции: зачисление ЦБ на счет депо Депонента в результате:

• перевода именных ЦБ на лицевой счет номинального держателя РДО в реестре владельцев ЦБ;

• приема (депонирования, зачисления) предъявительских, ордерных или именных ЦБ на междепозитарный счет РДО в другом депозитарии;

• при передаче Депонентом документарных ЦБ в хранилище РДО, внешнее хранилище, либо в депозитарий, в котором РДО открыл междепозитарный счет депо, либо ответственному сотруднику РДО.

РДО вправе хранить документарные ЦБ в хранилище РДО либо во внешних хранилищах, оборудованных в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативно-правовых актов.

РДО вправе передать документарные ЦБ на хранение и учет в другой депозитарий, с которым РДО заключил междепозитарный договор. Порядок предъявления документарных ЦБ к депонированию определяется условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария.

Допустимый способ учета ЦБ определяется РДО при приеме ЦБ на обслуживание.

Основание операции:

• Поручение Депонента (Форма П).

• Для документарных ЦБ – сертификаты ЦБ.

• Если перевод ЦБ осуществляется в реестре владельцев ЦБ на счет номинального держателя РДО (или счет номинального держателя другого депозитария, для зачисления ЦБ на междепозитарный счет РДО в этом депозитарии), владелец счета депо в обязательном порядке предоставляет в РДО уведомление о проведении операции в реестре (выписку от регистратора, копию передаточного распоряжения с отметкой регистратора об исполнении).

При невозможности однозначного сопоставления уведомления и поручения, РДО вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия.

• Если перевод ЦБ осуществляется в другом депозитарии на междепозитарный счет РДО в этом депозитарии, при условии, что регламентом другого депозитария не предусмотрена встречная сверка сделок, владелец счета депо в обязательном порядке предоставляет в РДО выписку/отчет о проведении операции по междепозитарному счету РДО в другом депозитарии.

• Если владелец счета депо поручает РДО осуществить перевод ЦБ на счет номинального держателя РДО (или другого депозитария, для зачисления ЦБ на междепозитарный счет РДО в этом депозитарии) со своего лицевого счета в реестре владельцев именных ЦБ, владелец лицевого счета дополнительно предоставляет доверенность (нотариально заверенную, если владелец лицевого счета - физическое Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

лицо) на сотрудника РДО на осуществление перерегистрации. Также предоставляется заполненное по форме держателя реестра передаточное распоряжение, а также иные документы в соответствии с требованиями регистратора.

• Доверенность Депонента его представителю на передачу ЦБ и подписание акта приема-передачи (для документарных ЦБ).

При осуществлении операций в реестре или в другом депозитарии, в котором на междепозитарном счете РДО учитываются ЦБ Депонента в соответствии с регламентом (условиями осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ЦБ), РДО вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора или другого депозитария.

При отсутствии основания для зачисления ЦБ на счет депо РДО, ЦБ зачисляются на счет неустановленных лиц.

Основанием для перевода ЦБ на счет неустановленных лиц может служить невозможность идентификации депонента, ввиду длительного (более десяти лет) не обновления регистрационных данных.

Основанием для списания ЦБ со счета неустановленных лиц и счета клиентов номинальных держателей является принятие РДО документов, предусмотренных настоящими условиями.

ЦБ также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ЦБ или ЦБ, которые были в них конвертированы.

Сроки исполнения:

• Поручение принимается к исполнению на дату предоставления документов, являющихся основанием для выполнения поручения, если поручение подано до 13 ч.

этой даты, и следующим днем, если подано после 13 ч. этой даты.

• Для документарных ЦБ РДО определяет место, дату и время передачи Депонентом ЦБ в соответствии с режимом работы хранилища РДО, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми РДО заключил междепозитарные договоры. Факт передачи оформляется Отчетом внешнего хранилища о приеме ЦБ на хранение (или выпиской (отчетом) с междепозитарного счета РДО в другом депозитарии) и актом приемапередачи.

• В случае, если для исполнения поручения требуется подача РДО поручения в другой депозитарий или передаточного распоряжения в реестр, РДО передает документы на перерегистрацию держателю реестра (или в другой депозитарий) в течении одного рабочего дня с даты подачи поручения по г. Новосибирску и в течении трех рабочих дней с даты подачи поручения для иногородних реестров.

• Зачисление ЦБ на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения Депонента с реквизитами уведомления (выписки, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведенной операции зачисления ЦБ на счет РДО.

• Поручение исполняется (отменяется) на дату завершения сверки по данной операции.

Исполнение поручения приводит к зачислению ЦБ на раздел «ЦБ не обремененные обязательствами» счета депо Депонента.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после завершения исполнения поручения для Депонента или попечителя клиентского счета депо РДО подготавливается:

• Отчет о выполнении поручения (или отказ в исполнении) (Форма От), СПИСАНИЕ

Описание операции: списание ЦБ со счета депо Депонента в результате:

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• перевода именных ЦБ с лицевого счета номинального держателя РДО в реестре владельцев ЦБ на указанный Депонентом лицевой счет;

• поставки (выдачи, списания) предъявительских, ордерных или именных ЦБ с междепозитарного счета РДО в другом депозитарии на указанный Депонентом счет депо/лицевой счет;

• при изъятии Депонентом документарных ЦБ из хранилища РДО, внешнего хранилища, либо из депозитария, в котором РДО открыл междепозитарный счет депо.

Основание операции

• Поручение Депонента (Форма П)

• Доверенность Депонента его представителю на получение ЦБ и подписание акта приема-передачи (для документарных ЦБ).

• При выкупе ЦБ открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, и в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации или депозитарным договором, основанием для списания ЦБ со счета депо является предоставление РДО соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие РДО иных документов, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации или депозитарным договором.

При осуществлении операций в реестре или в другом депозитарии, в котором на междепозитарном счете РДО учитываются ЦБ Депонента в соответствии с регламентом (условиями осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ЦБ), РДО вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора или другого депозитария.

Сроки исполнения:

• Поручение принимается к исполнению на дату предоставления документов, являющихся основанием для выполнения поручения, если поручение подано до 11ч.30 мин. этой даты, и следующим днем, если подано после 11ч.30 мин. этой даты.

• Для документарных ЦБ РДО определяет место, дату и время выдачи Депоненту ЦБ в соответствии с режимом работы хранилища РДО, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми РДО заключил междепозитарные договоры. Факт выдачи оформляется Отчетом внешнего хранилища о выдаче ЦБ из хранения (или выпиской (отчетом) с междепозитарного счета РДО в другом депозитарии) и актом приемапередачи.

• На дату подачи поручения, ЦБ Депонента в количестве, указанном в поручении переводятся с раздела «ЦБ не обремененные обязательствами» на раздел «ЦБ блокированные к списанию» счета депо Депонента.

• РДО готовит передаточное распоряжение (или поручение) и передает документы на перерегистрацию держателю реестра (или в другой депозитарий) в сроки определяемые Графиком исполнения операций в реестре.

• На дату получения уведомления о проведении операции в реестре от держателя реестра (или отчета/выписки от другого депозитария), РДО производит сверку параметров поручения с данными уведомления (или отчета/выписки от другого депозитария).

• Поручение исполняется (отменяется) не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого депозитария, внешнего хранилища). Исполнение поручения приводит к списанию ЦБ с раздела «ЦБ блокированные к списанию» счета депо Депонента. Депоненту по факсу либо иным установленным способом передается уведомление.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

При отсутствии у получателя ЦБ лицевого счета в реестре РДО вправе потребовать у Депонента комплект документов для открытия лицевого счета. На срок предоставления этих документов продлевается срок исполнения операции списания.

При отсутствии встречного поручения получателя ЦБ, если такового требует регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария, на срок до предоставления этого документа продлевается срок исполнения операции списания.

В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ЦБ, РДО предоставляет копию полученного отказа Депоненту.

Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы РДО по исполнению данного поручения. При этом поручение считается исполненным РДО.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после завершения исполнения поручения для Депонента или попечителя клиентского счета депо РДО подготавливаются:

• Уведомление о проведенной операции в реестре (в случае перерегистрации ЦБ в реестре владельцев ЦБ) либо отчет/выписка о проведенной операции в другом депозитарии (факсимильная копия и оригинал).

• Отчет о выполнении поручения (или отказ в исполнении) (Форма От)

СМЕНА МЕСТА ХРАНЕНИЯ

Описание операции: списание ЦБ со счета депо Депонента с последующим зачислением на счет депо Депонента этих же ЦБ в результате изменение места хранения ЦБ (реестр владельцев именных ЦБ, другой депозитарий, хранилище РДО, внешнее хранилище).

Операция может выполняться:

• по поручению Депонента. В этом случае подаются поручения на СПИСАНИЕ и ЗАЧИСЛЕНИЕ, в соответствии с порядком, описанным выше, с указанием разных мест хранения;

• по решению РДО в случае:

• ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

• прекращения обслуживания ЦБ эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ЦБ другому регистратору;

• лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

• расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения;

• в иных случаях, предусмотренных договором между РДО и Депонентом.

Оплата указанной операции на основании поручения, составленного РДО, осуществляется за счет Депонента в том случае, если РДО был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по указанной операции.

ПЕРЕВОД Описание операции: Перевод по счетам депо – перевод ЦБ со счета депо лица, передающего ЦБ, на другой счет депо контрагента, открытых в РДО, в том числе при первичном размещении ЦБ.

Основание операции

• Поручение Депонента (Форма П). Поручение на перевод подается любой из сторон по сделке. Поручение должно быть, подписанного обеими сторонами сделки.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Сроки исполнения:

• Поручение принимается к исполнению на дату предоставления документов, являющихся основанием для выполнения поручения.

• На дату подачи поручения, ЦБ Депонента, переводящего ЦБ, в количестве, указанном в поручении, переводятся с раздела «ЦБ не обремененные обязательствами» счета депо Депонента на раздел «ЦБ не обремененные обязательствами» счета депо контрагента.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после завершения исполнения поручения для Депонента (или попечителя) клиентского счета депо (для каждой из сторон по поручению) РДО подготавливает:

• Отчет о выполнении поручения (или отказ в исполнении) (Форма От)

ОГРАНИЧЕНИЕ ПРАВ, СНЯТИЕ ОГРАНИЧЕНИЙ

Описание операции: Блокирование ЦБ на счету депо при регистрации факта залога, в предусмотренных законом случаях, по желанию Депонента или по решению администрации РДО, снятие блокировки по ЦБ на счету депо, в результате прекращения зарегистрированного залога, в предусмотренных законом случаях, по желанию Депонента (если причина блокировки была той же).

ЗАЛОГ - осуществление регистрации фактов обременения ЦБ Депонентов залогом (прекращения залога), в том числе при передаче ЦБ в депозит нотариусу.

Основание операции

• Поручение Депонента (Форма П) (подписанное как залогодателем, так и залогодержателем, при регистрации или прекращении регистрации залога)

• Владелец счета депо дополнительно предоставляет оригинал или нотариально заверенную копию договора залога - основания операции.

• Анкета Депонента - залогодержателя (юридического, физического лица), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку Депонента и печатью Депонента (личной подписью Депонента – для физических лиц) – 1 экземпляр.

При наличии в Уставном фонде организации иностранного капитала в анкете необходимо отразить в процентом выражении доли иностранных участников в соответствии с требованиями Указа Президента Российской Федерации № 529 от 28.05.97 г. и Постановления Правительства Российской Федерации № 654 от 30.05.97 г. (Форма АКФ для депонентов физических лиц, АКЮ для депонентов юридических лиц, заполненная в соответствии с Инструкцией по заполнению Анкеты Депонента (Инструкция АК)).

АРЕСТ В случае наложения ареста на ЦБ Депонента на основании акта ареста, ЦБ блокируются на основании административного распоряжения РДО, в основании которого указывается акт ареста. В акте ареста указываются общее количество арестованных ЦБ, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ЦБ, а также о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ЦБ. ЦБ также блокируются и в случае принятия постановления об ограничении владельца ЦБ в праве пользования ЦБ. Получив соответствующие документы об аресте (ограничении прав), РДО не может совершать операции, связанные с осуществлением Депонентом прав на арестованные ЦБ, и предпринимать какие-либо действия в отношении ЦБ, кроме документально подтвержденных судебным приставом-исполнителем (иным уполномоченным органом).

Арест ЦБ не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ЦБ, если такие действия Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

предусмотрены условиями выпуска арестованных ЦБ. Арест, наложенный на ЦБ, распространяется также на ЦБ, полученные в результате их конвертации или обмена.

При снятии ареста либо ограничений владельца ЦБ в праве пользования ЦБ, ЦБ разблокируются на основании административного распоряжения РДО при наличии соответствующего акта уполномоченного органа либо поручения уполномоченного действующим законодательством лица.

РДО обязан исполнять решения уполномоченных органов об обращении взыскания на ЦБ должника, в том числе решения по реализации арестованных ЦБ, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

При смене места хранения ЦБ, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, информации об условиях залога передается другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ЦБ.

РЕОРГАГИЗАЦИЯ ЭМИТЕНТА

Операции с эмиссионными ЦБ реорганизуемого эмитента по счетам депо приостанавливаются в день, следующий за днем получения РДО от держателя реестра или от депозитария, открывшего РДО лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о приостановлении операций с эмиссионными ЦБ реорганизуемого эмитента;

Операции с эмиссионными ЦБ реорганизуемого эмитента по счетам депо возобновляются с даты, следующей за датой получения РДО от держателя реестра или от депозитария, открывшего РДО лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о возобновлении операций с эмиссионными ЦБ реорганизуемого эмитента.

При получении РДО уведомления о приостановлении или возобновлении операций с ЦБ реорганизуемого эмитента направляет лицам, которым он междепозитарные счета и счета депо иностранного номинального держателя, на которых учитываются такие ЦБ, уведомления о приостановлении или о возобновлении операций с указанными ЦБ в день получения им соответствующего уведомления.

С момента приостановления операций РДО не вправе совершать операции списания и операции зачисления ЦБ, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления в связи с изменением остатка таких ЦБ на лицевом счете (счете депо) номинального держателя, открытого РДО.

ИНЫЕ ОСНОВАНИЯ

Приостановление на определенный срок операций с ЦБ на счете депо Депонента в случаях, оговоренных в заключенном с Депонентом договоре счета депо, в частности, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед РДО, либо по решению уполномоченных органов, в том числе, в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг, либо по желанию Депонента.

Операция выполняется на основании административного распоряжения РДО.

Разблокирование операций по счету депо производится в аналогичном порядке, на основании административного распоряжения на разблокирование, в качестве основания в котором указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.

Блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Операция выполняется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ЦБ, учитываемых на открытом РДО лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ЦБ, или на открытом РДО счете депо номинального держателя.

Разблокирование операций по счету депо производится в аналогичном порядке, на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ЦБ, на счете (счетах) РДО.

Сроки исполнения: Поручение принимается к исполнению на дату предоставления всех документов, являющихся основанием для выполнения поручения.

На дату подачи поручения, ЦБ Депонента, переводятся с раздела «ЦБ не обремененные обязательствами» на раздел «ЦБ блокированные» или, при регистрации залога, «ЦБ в залоге» счета депо Депонента. При снятии ограничений или прекращении регистрации залога выполняются обратные проводки.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после завершения исполнения поручения для Депонента или попечителя клиентского счета депо РДО подготавливает:

• Отчет о выполнении поручения (или отказ в исполнении) (Форма От) (При залоговых операциях отчет, предоставляется залогодателю, залогодержателю, а также лицу, на счет депо которого производится зачисление заложенных ЦБ (при передаче заложенных ЦБ в депозит нотариусу).

2.5.6. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ РДО и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ЦБ.

Депонент обязан при получении отчетного документа РДО провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде и количестве ЦБ с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, по отношению к которым он выступает Попечителем счета депо.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных, Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в РДО уведомление об этом.

В случае обнаружения Депонентом или РДО проведения ошибочной операции, Депонент соглашается с тем, что РДО имеет право сделать технические исправительные операции по счетам депо, предоставив Депоненту отчетный документ по его счету депо.

При этом требования Депонента, предъявленные к РДО, не могут являться основанием для признания ошибочной операции, в случае исполнения РДО надлежащим образом оформленного поручения, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения.

РДО со своей стороны производит сверку своих счетов у регистраторов или других депозитариев с выписками по соответствующим счетам мест хранения в РДО.

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДЕПОНЕНТАМ ВЫПИСОК И ОТЧЕТОВ ПО ЗАПРОСАМ

Описание операции: Формирование отчетной документации об остатке на счету депо (состоянии счета депо) и операциях за период по счету депо Депонента.

В выписке по счету депо ЦБ могут отражаться на следующих разделах:

• ЦБ не обремененные обязательствами - ЦБ в свободном обращении. На данный раздел приходуются ЦБ по завершенным поручениям зачисления, перевода, снятия блокировки, прекращения залога, отменяемым поручениям списания. С данного раздела списываются ЦБ по незавершенным поручениям списания, перевода, по исполненным поручениям на блокирование ЦБ, передачу ЦБ в залог.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• ЦБ блокированные - ЦБ, заблокированные по поручению блокировки. На данный раздел приходуются ЦБ по поручению блокирования и расходуются ЦБ по поручению снятия блокирования.

• ЦБ блокированные к списанию (переводу) - ЦБ блокированные по незавершенным операциям списания или перевода. На данный раздел приходуются ЦБ по незавершенным операциям списания или перевода и расходуются ЦБ по исполненным или отменяемым операциям списания или перевода.

• ЦБ в залоге - ЦБ, заблокированные на счете залогодателя по поручению залога. На данный раздел приходуются ЦБ по поручению передачи ЦБ в залог и расходуются ЦБ по поручению прекращения залога.

• В выписке указывается место хранения ЦБ.

В выписке за период, поручениям Депонентов, принятым к исполнению, присваивается определенный статус, по отношению к стадии исполнения:

• Поручение в процессе ввода - на момент приема поручения оператором от Депонента;

• Поручение не обрабатывалось - после контрольных проверок правильности ввода;

• Поручение в процессе обработки - в случае ожидания подтверждения о завершении операции из реестра или иных внешних источников;

• Обработка завершена - на момент исполнения поручения;

• Поручение к отмене (отменено) - в случае отмены поручения.

Основание операции

• Запрос на предоставление информации об операциях с ЦБ (Форма ЗВ).

Сроки исполнения:

• РДО формирует выписку в соответствии с запросом в течение одного рабочего дня и выдает ее Депоненту или лицу, уполномоченному на получение отчетности по счету депо.

Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающимся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Регламентом, но не превышать 5 рабочих дней.

В РДО на основание отдельного соглашения может быть предусмотрен иной порядок передачи информационных отчетов (например, по электронным каналам связи с использованием средств криптозащиты).

Отчетные документы: Депоненту в соответствии с его запросом предоставляется один из следующих документов:

• Выписка по состоянию счета депо на заданную дату (Форма В1)

• Выписка по поручениям за период (Форма В2)

• Выписка по оборотам за период (Форма В3)

• Отчет о выполнении поручения (Форма От)

2.5.7. РАССЫЛКА ИНФОРМАЦИОННЫХ СООБЩЕНИЙ ИЛИ ОПРОСНЫХ

ЛИСТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ ЭМИТЕНТА ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ

РЕГИСТРАТОРА (ДРУГОГО ДЕПОЗИТАРИЯ) С ЦЕЛЬЮ ПЕРЕДАЧИ

ДЕПОНЕНТАМ Основание операции

• Решение эмитента ЦБ о проведении рассылки информационных материалов или опросных листов заочного голосования (копия) с указанием срока завершения операции;

• Указания эмитента или его регистратора по процедуре обработки и передачи информации с результатами проведенного опроса (при необходимости).

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Сроки исполнения:

• Получение материалов от эмитента или регистратора

• Подготовка извещения Депонентам способом, предусмотренным депозитарным договором (допускается передача документов в электронном виде), в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее 5 рабочих дней с даты получения документов от эмитента или его регистратора;

• В сроки предусмотренные запросом РДО, получение Ответа от Депонентов с заполненными владельцами опросными формами. Непредоставление Депонентом ответа на запрос РДО в установленные эмитентом и запросом РДО сроки, рассматривается РДО как отрицательный ответ Депонента на запрос, вся ответственность при этом лежит на Депоненте.

РДО не несет ответственности за несообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если эмитент, регистратор или депозитарий, в котором у РДО открыт междепозитарный счет депо, не предоставят или несвоевременно предоставят эту информацию в РДО.

2.5.8. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ Глобальные операции совершаются, как правило, по инициативе эмитента и связаны с проведением им корпоративных действий.

К глобальным операциям относятся:

ФОРМИРОВАНИЕ СПИСКА ДЕПОНЕНТОВ/ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

(СБОР РЕЕСТРА) Описание операции: Операция формирования и предоставления по запросу эмитента списка Депонентов – владельцев ЦБ для осуществления обязанности РДО по передаче эмитентам (регистраторам) всех сведений о Депонентах и принадлежащих им

ЦБ, необходимые для реализации прав владельцев ЦБ:

• список Депонентов, имеющих право на получение дивидендов

• список Депонентов, имеющих право на получение купонного дохода по облигациям или средств от погашения облигаций

• список Депонентов, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Сведения, предоставляемые РДО, соответствуют данным регистров РДО на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков.

Основание операции:

• Копия решения совета директоров (наблюдательного совета) акционерного обществаэмитента именных ЦБ о подготовке списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям (имеющих право на участие в собрании акционеров) с указанием даты составления списка - при условии предоставления документа эмитентом (регистратором, другим депозитарием) в РДО;

• Запрос другого депозитария (эмитента, регистратора) о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям (имеющих право на участие в собрании акционеров, имеющих право на получение средств от погашения облигаций) на дату, указанную эмитентом;

Сроки исполнения:

• (День Т) Получение запроса на сбор информации • (День Т+1) В течение рабочего дня, следующего за днем получения запроса, обеспечивать передачу Депозитариям-Депонентам от эмитента, регистратора или иного депозитария информации и документов, необходимых для осуществления правообладателями прав, предоставляемых и закрепленных принадлежащими им ЦБ Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• (День Т+3) По запросу РДО в течение двух рабочих дней с момента получения запроса Депозитарии-депоненты передают в РДО информацию в согласованном формате для сведения реестра владельцев ЦБ, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария-депонента в РДО, предусмотренную действующим законодательством Российской Федерации;

• (День Т+5) В течение 5 рабочих дней, следующих за днем получения запроса, обеспечивать передачу Депонентам РДО от эмитента, регистратора или иного депозитария информации и документов, необходимых для осуществления правообладателями прав, предоставляемых и закрепленных принадлежащими им ЦБ • (День Т+7) Регистратору (эмитенту), приславшему запрос, сведения предоставляются в течении семи рабочих дней с даты получения запроса эмитента (регистратора).

Ответственность за нарушение прав владельцев лежит на Депоненте РДО, в случае:

• непредоставления Депонентом списка владельцев ЦБ в срок, указанный РДО;

• непредоставления необходимой информации о владельцах ЦБ в полном объеме;

• непредоставление информации в указанном в запросе формате;

• количество ЦБ по данным учета Депонента не совпадает с данными РДО.

В случае, если ЦБ, по которым формируется список Депонентов (владельцев), учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

Порядок проведения депозитарных операций, связанных с начислением доходов по ЦБ, определяется эмитентом (агентом эмитента).

Выплата дивидендов (иных доходов по ЦБ) осуществляется тем лицам, в отношении которых эмитенту (регистратору) предоставлена информация о состоянии их счетов депо в соответствии с настоящим разделом в соответствии с банковскими реквизитами, указанными Депонентом в его Анкете Депонента или предоставленной Депонентом по запросу РДО. В том случае, если Депонент, имеющий ЦБ, по которым осуществляется начисление доходов, в указанный срок и в указанном формате не предоставил в РДО требуемую информацию, доходы будут начисляться на счет данного Депонента, указанный в его Анкете Депонента.

До внесения изменений в настоящий Регламент РДО не оказывает услуги, связанные с участием представителей РДО в собрании акционеров по доверенности Депонента.

КОНВЕРТАЦИЯ (ДРОБЛЕНИЕ И КОНСОЛИДАЦИЯ), РАЗМЕЩЕНИЕ

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ СРЕДИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

Описание операции: конвертация - операция, связанная с заменой (списаниемзачислением) на счетах депо Депонентов ЦБ одного выпуска на ЦБ другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящаяся по решению органа управления эмитента.

Конвертация может быть:

• Обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ЦБ выпуска, подлежащего замене на новый;

• Добровольная, предусматривающая замену только тех ЦБ выпуска, владельцы которых дали на это согласие.

Дробление и консолидация – операция конвертации, связанная с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала ЦБ определенного выпуска ЦБ, при которой все депонированные ЦБ этого выпуска конвертируются в аналогичные ЦБ этого эмитента с новым номиналом.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

РАЗМЕЩЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ СРЕДИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

Описание операции: зачисление дополнительных ЦБ нового выпуска в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ЦБ, пропорционально которым осуществляется начисление.

РДО обязана вносить изменения в записи по счетам депо Депонента в строгом соответствии с решением эмитента о проведении конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев) и зарегистрированным надлежащим образом решением о выпуске ЦБ (проспектом эмиссии) эмитента.

При операции над всем выпуском ЦБ, находящихся в обращении, РДО обязана проводить операцию конвертации консолидации, размещения (дробления, дополнительных ЦБ среди владельцев) в отношении всех Депонентов, имеющих ЦБ этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

РДО имеет право начинать операции по конвертации (дроблению, консолидации, размещению дополнительных ЦБ среди владельцев) ЦБ на счетах депо Депонентов только при наличии выписки из реестра (или от депозитария, в котором РДО открыло счет номинального держателя) о зачислении необходимого количества ЦБ, на лицевой счет РДО в реестре владельцев именных ЦБ (или в другом депозитарии).

В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ЦБ нового выпуска, РДО не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

Основание операции: Извещение о проведении конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев) выпуска ЦБ (с опросными формами при добровольной конвертации);

Копия прошедшего государственную регистрацию решения о выпуске, в отношении которого осуществляется операция конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев) (проспекта эмиссии, если государственная регистрация выпуска акций должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии) при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором;

Копия решения эмитента о проведении операции конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев) с указанием ее срока при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором;

Выписка об остатках ЦБ после конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев) на счете РДО как номинального держателя в реестре или междепозитарном счету в депозитарии.

Сроки исполнения: Исполнение операции начинается с даты получения РДО, исчерпывающего перечня документов, являющихся основанием для проведения данной операции.

Подготовка извещения о предстоящем корпоративном действии эмитента и рассылка его Депонентам способом, предусмотренным депозитарным договором (допускается передача документов в электронном виде), в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее 5 рабочих дней с даты получения документов от эмитента или его регистратора;

Сверка суммы ЦБ конвертируемого выпуска на счетах Депонентов с остатком ЦБ конвертируемого выпуска по выписке держателя реестра (другого депозитария) с лицевого счета (междепозитарного счета) РДО;

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Прием ЦБ нового выпуска на обслуживание в РДО на дату получения РДО, исчерпывающего перечня документов, являющихся основанием для проведения данной операции;

В сроки предусмотренные запросом РДО, получение ответа от Депонентов с заполненными владельцами опросными формами с указанием в них количества принадлежащих им и учитываемых в РДО ЦБ, подлежащих конвертации.

Непредоставление Депонентом ответа на запрос РДО в установленные эмитентом и запросом РДО сроки, рассматривается РДО как отказ Депонента от конвертации, вся ответственность при этом лежит на Депоненте (при добровольной конвертации).

На дату предоставления ответа Депонентом производится блокировка ЦБ Депонента, в количестве, подлежащем добровольной конвертации, конвертируемого выпуска ЦБ на разделе «ЦБ Блокированные»(при добровольной конвертации).

На дату, установленную эмитентом, передается информационный отчет регистратору (депозитарию) или эмитенту, конвертируемого выпуска о количестве ЦБ этого выпуска, подлежащих конвертации и, при необходимости, о владельцах, пожелавших произвести конвертацию (с указанием конкретного количества ЦБ по каждому владельцу) (при добровольной конвертации).

На дату конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев), получение выписки от держателя реестра (другого депозитария) с лицевого счета (междепозитарного счета) РДО с остатком ЦБ нового выпуска на дату конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев);

В течение одного рабочего дня с даты получения выписки от держателя реестра (другого депозитария) с лицевого счета (междепозитарного счета) РДО с остатком ЦБ нового выпуска на дату конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев), исполнение операции конвертации (дробления, консолидации) путем списания со счетов депо ЦБ старого выпуска и зачисления соответствующего количества ЦБ нового выпуска или размещения дополнительных ЦБ среди владельцев путем зачисления дополнительного количества ЦБ нового выпуска;

На дату проведения конвертации (дробления, консолидации) в РДО, аннулирование ЦБ старого выпуска, если это предусмотрено условиями конвертации (дробления, консолидации).

Отчетные документы: На следующий рабочий день после проведения конвертации (дробления, консолидации, размещения дополнительных ЦБ среди владельцев) для

Депонента или попечителя клиентского счета депо РДО подготавливается:

• Отчет о выполнении поручения (Форма От)

ПОГАШЕНИЕ (АННУЛИРОВАНИЕ) ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Описание операции: Операция списания выпуска ЦБ эмитента со счетов депо, связанная с ликвидацией эмитента или принятием им решения об аннулировании или погашении ЦБ.

РДО обязано вносить указанные изменения в записи по счетам депо Депонентов в строгом соответствии с надлежащим образом оформленным решением эмитента аннулировать или погасить свои ЦБ, документами, подтверждающими факт погашения ЦБ эмитентом или извещением органом государственной регистрации о прекращении существования эмитента, подтвержденного выпиской из единого государственного реестра юридических лиц.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

Основание операции: Погашение ЦБ определяется документами, устанавливающими правила эмиссии и обращения ЦБ.

Решение эмитента о погашении в соответствии с проспектом эмиссии (в случае предоставления данного документа).

Решение о признании выпуска несостоявшимся (недействительным) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации (в случае предоставления данного документа).

Уведомление регистратора, эмитента или депозитария о проводимой операции погашения (аннулирования) ЦБ.

Выписка, подтверждающая факт погашения (аннулирования) выпуска ЦБ на счете РДО как номинального держателя в реестре или междепозитарном счете в депозитарии.

Выписка из единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающая факт ликвидации эмитента.

Погашение ЦБ может осуществляться:

• через Эмитента (или его уполномоченного представителя);

• через РДО.

Сроки исполнения: Исполнение операции начинается с даты получения РДО, исчерпывающего перечня документов, являющихся основанием для проведения данной операции.

Если казначейский счет депо в РДО не открыт:

Подготовка извещения о предстоящем погашении (аннулировании) выпуска ЦБ и рассылка его Депонентам способом, предусмотренным депозитарным договором (допускается передача документов в электронном виде), в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее 5 рабочих дней с даты получения документов от эмитента или его регистратора;

Сверка суммы ЦБ погашаемого (аннулируемого) выпуска на счетах Депонентов с остатком ЦБ по выписке держателя реестра (другого депозитария) с лицевого счета (междепозитарного счета) РДО;

В сроки предусмотренные запросом РДО, получение Ответа от Депонентов с заполненными владельцами опросными формами с указанием в них требуемой РДО информации. При непредоставлении Депонентом ответа на запрос РДО в установленные эмитентом и запросом РДО сроки, РДО при предоставлении информации эмитенту использует данные учетных регистров РДО, вся ответственность при этом лежит на Депоненте.

На дату погашения (аннулирования) выпуска ЦБ или иную раннюю дату, определяемую документом об организации обращения выпуска или установленную эмитентом, передается информационный отчет регистратору (депозитарию) или эмитенту, погашаемого (аннулируемого) выпуска о количестве ЦБ этого выпуска, и о владельцах с указанием конкретного количества по каждому.

Списание погашаемого (аннулируемого) выпуска ЦБ производится со счетов депо Депонентов не ранее получения выписки от держателя реестра (другого депозитария) с лицевого счета (междепозитарного счета) РДО с нулевым остатком ЦБ по погашаемому (аннулируемому) выпуску ЦБ.

В течение одного рабочего дня с даты получения выписки от держателя реестра (другого депозитария) с лицевого счета (междепозитарного счета) РДО с нулевым Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

остатком по погашаемому (аннулируемому) выпуску ЦБ, исполнение операции путем списания со счетов депо ЦБ погашаемого (аннулируемого) выпуска ЦБ

Если казначейский счет депо в РДО открыт:

Подготовка извещения о предстоящем погашении (аннулировании) выпуска ЦБ и переводе облигации на казначейский счет депо Эмитента, рассылка его Депонентам способом, предусмотренным депозитарным договором (допускается передача документов в электронном виде), в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее 5 рабочих дней с даты получения документов от эмитента или его регистратора;

В сроки предусмотренные запросом РДО, получение Ответа от Депонентов с заполненными владельцами опросными формами с указанием в них требуемой РДО информации. При непредоставлении Депонентом ответа на запрос РДО в установленные эмитентом и запросом РДО сроки, РДО при предоставлении информации эмитенту использует данные учетных регистров РДО, вся ответственность при этом лежит на Депоненте.

На дату погашения (аннулирования) выпуска ЦБ или иную раннюю дату, определяемую документом об организации обращения выпуска или установленную эмитентом, передается информационный отчет регистратору (депозитарию) или эмитенту, погашаемого (аннулируемого) выпуска о количестве ЦБ этого выпуска, и о владельцах с указанием конкретного количества по каждому.

Если выплаты производит Эмитент Если в течение пяти рабочих дней от Депонентов не поступят возражения, связанные с отсутствием выплат в счет погашения облигаций, РДО переводит облигации на казначейский счет депо Эмитента без подачи Депонентом поручения. При поступлении возражений от Депонента его облигации остаются на его счете до момента урегулирования спорной ситуации.

Если выплаты производит РДО С начала периода погашения ЦБ РДО осуществляет перечисление денежных средств владельцам и/или номинальным держателям ЦБ, поступивших на его расчетный счет. На основании произведенных расчетов РДО зачисляет ЦБ на казначейский счет депо Эмитента с одновременным списанием ЦБ со счетов депо Депонентов.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после проведения погашения (аннулирования) выпуска ЦБ для Депонента или попечителя клиентского счета депо РДО подготавливает:

Отчет о выполнении поручения (Форма От) В случае, если условия выпуска и обращения ЦБ устанавливают дату погашения, а Эмитент ЦБ к указанному сроку не предоставил РДО уведомление о погашении данного выпуска, РДО осуществляет следующие действия:

На рабочий день, следующий за датой погашения выпуска ЦБ, определяемой условиями выпуска и обращения ЦБ, производится подготовка и отправка извещения регистратору (депозитарию) и/или эмитенту о непредоставлении информации о погашении выпуска ЦБ;

По получении ответа регистратора (депозитария) и/или эмитента РДО осуществляет действия согласно процедуре погашения, предусмотренной настоящим Регламентом с учетом предоставленной информации.

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

ИНКАССИРОВАНИЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦБ

Описание операции: Операция по инкассированию документарных ЦБ и перечислению причитающихся сумм Депоненту относится к услугам, оказываемым РДО при заключении дополнительного соглашения между Депонентом и РДО и исполняется в случаях предъявления документарных ЦБ к платежу.

Дополнительное соглашение на инкассирование документарных ЦБ может заключаться с Депонентом как при открытии счета депо, так и в любое другое время.

После получения уведомления о перечислении денежных средств на счет Депонента

– РДО производит списание документарных ЦБ со счета депо Депонента.

Основание операции: Операция по инкассированию документарных ЦБ осуществляется на основании следующих документов:

• дополнительное соглашение на инкассирования документарных ЦБ;

• письмо от Депонента на имя РДО с указанием банковских реквизитов для оплаты документарных ЦБ.

Сроки исполнения: Поручение принимается к исполнению на дату предоставления всех документов, являющихся основанием для выполнения поручения.

Отчетные документы:

• Отчет о выполнении поручения (Форма От)

ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ В УЧЕТНОЙ СИСТЕМЕ ОБЪЕДИНЕНИЯ

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Описание операции: Настоящий Порядок устанавливает процедуру отражения в учетной системе РДО объединения дополнительных выпусков эмиссионных ЦБ.

Для учета ЦБ объединенных выпусков осуществляется их прием на обслуживание и в справочниках учетной системы РДО заполняются новые анкеты выпусков с новым кодом ЦБ. При проведении РДО операции объединения выпусков ЦБ эмитента в системе депозитарного учета и на счетах депо депонентов сохраняется информация об учете ЦБ и операциях с ними до объединения выпусков ЦБ эмитента.

Основание операции: При проведении операции объединения выпусков ЦБ эмитента регистратор не позднее следующего дня после проведения операции направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, соответствующее уведомление об объединении выпусков ЦБ.

Уведомление регистратора (отчет депозитария, по отношению к которому РДО является депонентом) является основанием для проведения РДО в системе депозитарного учета операции объединения выпусков ЦБ.

Сроки исполнения: В течение одного рабочего дня с даты получения уведомления регистратора (отчета депозитария, по отношению к которому РДО является депонентом) в РДО оформляется административное распоряжение о проведении операции объединения выпусков ЦБ в учетной системе РДО.

Административное распоряжение на проведение операции объединения выпусков

ЦБ содержит:

• полное наименование депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

• полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ЦБ и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

• количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

• дату проведения операции объединения выпусков ЦБ эмитента в учетной системе РДО;

• подпись генерального директора РДО и печать.

Не позднее следующего дня после оформления административного распоряжения РДО направляет депонентам уведомление о приеме на обслуживание объединенного выпуска ЦБ с указанием даты проведения объединения выпусков ЦБ в учетной системе РДО.

Поручения, подаваемые в РДО позднее даты проведения операции, указанной в уведомлении, должны формироваться с указанием новых выпусков ЦБ.

РДО проводит операцию объединения выпусков ЦБ не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления регистратора (отчета депозитария, по отношению к которому РДО является депонентом).

Отчетные документы: На следующий рабочий день после проведения операции объединения выпусков ЦБ РДО подготавливает для депонента или попечителя клиентского счета депо:

• Отчет о выполнении поручения (Форма От).

ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ В УЧЕТНОЙ СИСТЕМЕ АННУЛИРОВАНИЯ

ИНДИВИДУАЛЬНЫХ НОМЕРОВ (КОДОВ) ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ

ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Описание операции: Настоящий Порядок устанавливает процедуру отражения в учетной системе РДО аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ЦБ и объединения ЦБ дополнительного выпуска с ЦБ выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

При проведении РДО операции аннулирования кода дополнительного выпуска в системе депозитарного учета и на счетах депо депонентов сохраняется информация об учете ЦБ дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

Основание операции: При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор не позднее следующего дня после проведения операции направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, соответствующее уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление регистратора (отчет депозитария, по отношению к которому РДО является депонентом) является основанием для проведения РДО в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

Сроки исполнения: В течение одного рабочего дня с даты получения уведомления регистратора (отчета депозитария, по отношению к которому РДО является депонентом) в РДО оформляется административное распоряжение о проведении операции об аннулировании кода дополнительного выпуска в учетной системе РДО.

Административное распоряжение на проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска содержит:

• полное наименование депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

• индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ЦБ и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

• количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

• дату предстоящего проведения операции аннулирования кода в учетной системе РДО;

• подпись генерального директора РДО и печать.

Не позднее следующего дня после оформления административного распоряжения РДО направляет депонентам уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска в учетной системе РДО с указанием даты проведения операции.

РДО проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления регистратора (отчета депозитария, по отношению к которому РДО является депонентом).

По завершении проведения операции аннулировании кода дополнительного выпуска РДО осуществляет снятие с обслуживания аннулированных выпусков ЦБ.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска РДО подготавливает для депонента или попечителя клиентского счета депо:

• Отчет о выполнении поручения (Форма От).

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

V. ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ОБСЛУЖИВАНИЯ ДЕПОНЕНТОВ ЗАО

«РАСЧЕТНО-ДЕПОЗИТАРНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»

1. ОПИСАНИЕ ОБЩИХ ПРОЦЕДУР ОБСЛУЖИВАНИЯ

Описание взаимодействия Депонентов с РДО определяется через процедуры. Под «Процедурой» понимается совокупность действий, производимых отделами РДО в процессе ввода, обработки и исполнения поручений Депонентов.

Виды операций, используемые при описании Процедур:

1.1. Под операцией «Прием документов» понимается следующее:

Прием документов - это группа операций отделов РДО, связанная с обслуживанием Депонентов по открытию счетов депо, приему поручений и допуска ЦБ к обращению, взаимодействием с эмитентами и регистраторами по обслуживанию счетов номинального держателя в реестрах (других депозитариях) и проведением корпоративных действий.

Перечень документов, предоставляемых для регистрации в учетных регистрах выпуска ЦБ, определяется в соответствии с «Процедурой приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг».

Перечень документов, предоставляемых в РДО для регистрации организации в качестве депозитария-депонента и открытия междепозитарного счета, определяется в соответствии с «Регламентом обслуживания Депонентов в ЗАО «Расчетнодепозитарная организация».

Перечень документов, предоставляемых в операционный отдел РДО при приеме инвентарных поручений от Депонентов и поручений на изменение статуса счета депо, определяется в соответствии с «Регламентом обслуживания Депонентов в ЗАО «Расчетно-депозитарная организация».

Поручения на изменение статуса ЦБ, дробление и консолидацию (конвертацию) выпусков ЦБ, на составление списка владельцев ЦБ (сбор реестра) вводятся на основании информации, поступившей от эмитента (регистратора) либо депозитария, по отношению к которому РДО является депозитарием-депонентом, в соответствии с «Регламентом обслуживания Депонентов в ЗАО «Расчетно-депозитарная организация».

Поручения на общий мониторинг (архивирование информации по всем совершенным операциям) и закрытие операционного дня вводятся на основании служебного поручения.

Во всех случаях составляется опись принятых документов, один экземпляр которой передается поверенному лицу (представителю) Депонента.

1.2. Под операцией «Документирование» понимается операция, производимая в течение операционного дня:

1.2.1 Оператор операционного отдела при вводе поручения или внесении изменений в анкеты в электронной базе данных, заверяет собственной подписью документ, на основании которого производились изменения.

1.2.2. Документы, на основании которых производились изменения в электронной базе данных, помещаются во временную папку для последующего формирования документов операционного отдела, папки Депонентов или эмитентов.

1.2.3. Документы, по поручениям «Зачисление/Списание» из операционного отдела передаются в отдел взаимодействия с эмитентами и регистраторами для исполнения или сверки операции по данным регистратора (другого депозитария). Документы по Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

проверенным и исполненным операциям передаются в операционный отдел на исполнение. При регистрации документов производится сверка наличия электронных и соответствующих им бумажных документов, являющихся основанием для исполнения операции, и соответствия в них информации. В случае несоответствия информации в документах выясняется причина расхождений. В случае отсутствия поручений на зачисление при условии наличия уведомления из реестра информация о движении заносится в Журнал ЦБ неустановленных владельцев.

1.3. Под операцией «Общее документирование» понимается операция, производимая после закрытия операционного дня:

1.3.1. Каждый входящий документ подшивается в папку «Документы операционного дня».

1.3.2. При формировании папки «Документы операционного дня», ответственное лицо проверяет по Журналу принятых поручений наличие документа, совпадение информации и подписи ответственных лиц. Если какой-либо документ отсутствует, то выясняется причина, приведшая к этому, и ответственное лицо. Устраняются несоответствия.

1.4. Под операцией «Документы операционного дня» понимается следующее:

сотрудник Операционного отдела на основании принятых в течение операционного дня документов, проверяет документооборот и формирует папку «Документы операционного дня». Входящими документами являются все документы, задействованные в депозитарном документообороте РДО. При этом проверяется наличие документа, совпадение информации и подписи ответственных лиц. Если какой-либо документ отсутствует, то выясняется причина, приведшая к этому и ответственное лицо.

Устраняются несоответствия.

На конец операционного дня все электронные документы передаются в резервное хранилище электронной информации, путем архивирования баз данных, шифровки информации.

2. ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ Передача поручений РДО Депонентами осуществляется в бумажном виде.

В технологии РДО принят следующий список поручений, принимаемых от

Депонентов:

2.1. Инвентарные поручения.

ЗАЧИСЛЕНИЕ - поручение на оформление зачисления ЦБ на счет Депонента в РДО с передачей ЦБ на ответственное хранение и в номинальное держание. Зачисление ЦБ на счет Депонента производится после получения уведомления о перерегистрации именных ЦБ на имя номинального держателя.

СПИСАНИЕ - поручение на оформление списания (изъятие из хранения) со счета Депонента и выдачу (в случае документарной формы выпуска) ЦБ и уведомления о проведении операции Депоненту. Списание осуществляется после получения уведомления о перерегистрации именных ЦБ с имени номинального держателя.

ПЕРЕВОД - операции перевода, производимые между Депонентами, обслуживающимися в РДО.

ЗАЛОГ – регистрация операции по ограничению/снятию ограничения прав на ЦБ, производимые между Залогодателем и Залогодержателем при регистрации операции (ПЕРЕДАЧА ЦБ В ЗАЛОГ) или прекращении залога (ВОЗВРАТ ЦБ ИЗ ЗАЛОГА).

Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

БЛОКИРОВАНИЕ ЦБ и СНЯТИЕ БЛОКИРОВКИ - операция по счету депо, производимая в результате блокирование счета Депонента в случаях предусмотренных законодательством или иными положениями об обращении ЦБ, в том числе и по желанию Депонента.

2.2. Административные поручения по изменению реквизитов или статуса счета депо.

2.2.1. Поручения на редактирование данных и изменение реквизитов или статуса счета депо:

ОТКРЫТИЕ СЧЕТА

РЕДАКТИРОВАНИЕ анкетных данных по счету депо, ИЗМЕНЕНИЕ СТАТУСА счета депо, в том числе закрытие счета депо 2.2.2. Административные поручения по внутреннему контролю.

МОНИТОРИНГ - посредством поручения на мониторинг, в РДО может быть сформирован архивный файл, содержащий информацию по всем поручениям, сформированным в РДО, для передачи в дублированное хранилище информации.

ЗАКРЫТИЕ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ - закрывает текущий операционный день, рассчитывает ведомость сводных итогов по закрытому операционному дню.

2.2.3. Административные глобальные поручения.

СБОР РЕЕСТРА (СОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦБ).

ИЗМЕНЕНИЕ СТАТУСОВ ЦБ, в том числе прекращение обслуживания (закрытие) выпуска ЦБ, закрытие счетов депо мест хранения.

ДРОБЛЕНИЕ И КОНСОЛИДАЦИЯ ЦБ (КОНВЕРТАЦИЯ) - поручение исполняется на основании сообщения эмитента (регистратора, другого депозитария).

ПОГАШЕНИЕ ВЫПУСКА - поручение исполняется на основании сообщения эмитента (регистратора, другого депозитария).

ИНКАССИРОВАНИЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦБ – поручение исполняется на основании дополнительного соглашения и письма Депонента.

2.3. Информационные поручения.

ВЫПИСКА - получение выписки о состоянии счета депо, об оборотах по ЦБ или поручениям проведенным по счету депо.

ОТЧЕТ - формирование отчета об исполнении поручения Депонента.

УВЕДОМЛЕНИЕ об открытии счета депо

3. СТАНДАРТНАЯ ПРОВЕРКА ПОРУЧЕНИЙ

Для всех поручений перед выполнением оператор проверяет следующие параметры:

• сведения о выпуске ЦБ, наименование эмитента, код депозитария, наименование и код счета депо (наличие в учетной системе)

• текущий статус выпуска ЦБ, депозитария или счета депо - «ЦБ активны», «счет депо открыт» (исключение составляют поручения на сбор реестра, на изменение статуса ЦБ или счета депо, на изменение номинала, дробление и консолидацию). Проверка статуса производится на каждой стадии выполнения операции при которой возможна отмена поручения.

Для поручений на смену прав собственности дополнительно проверяется соответствие вида, типа и формы выпуска ЦБ. В случае выпуска в документарной форме, Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

наличие в поручении номеров ЦБ, общее количество ЦБ и сумма по всем диапазонам номеров, указанных в поручении, номера депозитарных (междепозитарных) договоров, договоров купли-продажи ЦБ.

Стандартная проверка по поручению перевода включает в себя:

• выполнение общей проверки, изложенной выше;

• наличие поля «счет депо» и его значение;

• наличие поля «л/с или счет депо контрагента» и его значение;

• наличие наименований сторон по сделке.

Извещение Депонентов об отмене поручения осуществляется путем выдачи отчета, содержащего ответ об обнаружении ошибки в процессе обработки поручения.

Депонент может инициировать отмену поручения предоставив запрос на отмену поручения (Форма П). В этом случае отмена возможна, если обработка поручения не завершена и переход права собственности не произошел.

Поручениям Депонентов, принятым к исполнению, присваивается определенный статус, в зависимости от стадии исполнения:

• Поручение в процессе ввода (i)

• Поручение готово к обработке (b)

• Поручение в процессе обработки (v)

• Обработка завершена (y)

• Поручение к отмене (d) (отменено (z))

4. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

4.1. Административные и глобальные операции Следующие поручения выполняются немедленно после предоставления исчерпывающего перечня документов, требуемого для указанных операций.

4.1.1. Регистрация депонентов в РДО (открытие счетов депо).

Регистрация Депонентов в РДО осуществляется на основании договоров счетадепо (в т.ч. междепозитарных).

• Процедура: Операции по регистрации Депонента в РДО:

• Прием документов для регистрации Депонента. Депонент при заключении договора предоставляет документы, требуемые в соответствии с Регламентом обслуживания Депонентов.

• Если в регистрации отказано – выдается отчет об отказе в регистрации.

• Если решение о регистрации положительное, открывается счет депо Депоненту и формируется уведомление об открытии счета (Форма У). Номер счета депо имеет формат «NSK/004/# # # # # # # # /», где «# # # # # # # # /» - номер Депонента.

• Открытие счета депо не ставится в зависимость от зачисления ЦБ на счет в момент открытия.

• Документирование. При открытии счета депо формируется Анкета счета депо.

• Общее документирование. Документы операционного дня.

• Процедура. Открытие счетов депо места хранения Открытие счетов депо места хранения может производиться в других депозитариях Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

как сотрудниками РДО, так и самостоятельно Депонентом в случае, если он является номинальным держателем в реестре владельцев ЦБ или имеет междепозитарные счета депо.

По технологии, принятой в РДО, при подаче поручения допустимыми считаются все места хранения, связанные с данным депозитарием-депонентом, а также все места хранения, допустимые для депозитариев, по отношению к которым данный является Депонентом (т.е. депозитарии, в которых открыт междепозитарный счет данного депозитария-депонента и т.д.)

• Прием документов для регистрации счетов депо места хранения.

• На основании анкеты осуществляется ввод информации о депозитариидепоненте - места хранения в справочник «Депозитарии, Регистраторы».

Открывается счет депо места хранения, которому присваивается код формата «# # # / # # # / №», где # # # / # # #/ - код депозитария, выполняющего операцию, из справочника «Депозитарии, Регистраторы». В таблицу «Счетов депо мест хранения» заносится информация о номере счета, открытого депозитарием по месту хранения.

• При открытии счета депо места хранения дополнительно формируется Анкета счета депо места хранения.

• Документирование

• Общее документирование. Документы операционного дня.

• Процедура. Закрытие счетов депо мест хранения.

Поручение на закрытие счета депо места хранения вводится при закрытии счета депо депозитария-депонента в РДО, при прекращении (приостановлении) действия лицензии депозитария-депонента и выполняется аналогично, описанной выше процедуре.

• Процедура. Закрытие счета депо Операция закрытия счета депо выполняется немедленно, при условии, что на счету нулевой остаток по ЦБ и нет незавершенных операций по счету депо. Провести операцию можно только после списания ЦБ со счета депо по поручениям на СПИСАНИЕ ЦБ или ПЕРЕВОД.

• Прием поручения. Поручение на закрытие счета от Депонента (Форма ПСД).

• Обработка поручения на изменение статуса счета депо.

• В случае, если счет не пустой или есть, связанные со счетом, незавершенные поручения выдается предупреждающее сообщение о невозможности проведения операции. Оператор вводит документ на отмену поручения.

• Документирование

• Выдача отчета об исполнении поручения Депоненту.

• Общее документирование. Документы операционного дня.

4.1.2. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг Все ЦБ, прошедшие процедуру приема на обслуживание, заносятся в справочник «Выпусков ЦБ», который имеет следующие ключевые поля:

• уникальный код ЦБ

• идентификатор выпуска ЦБ Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация»

• код эмитента, выпустившего ЦБ

• наименование эмитента ЦБ

• краткое наименование (мнемоника, тикер)

• вид, тип ЦБ

• форма выпуска

• признак наличия номеров

• номинал

• номер государственной регистрации

• дата выпуска

• объем эмиссии

• статус ЦБ

• наименование регистратора.

• Процедура. Прием выпуска ЦБ на обслуживание в РДО.

• Прием документов для допуска выпуска ЦБ на обслуживание(Форма АЦБ).

• Если в допуске отказано, выдается отчет. Отказ в зачислении ЦБ на счет депо может быть мотивирован отсутствием выпуска ЦБ в справочнике «Выпусков ЦБ» или запретом на обращение данного выпуска ЦБ.

• Оператор осуществляет ввод информации в справочник «Выпусков ЦБ», а в соответствующие справочники «Эмитенты» и «Депозитарии, Регистраторы»

сведения об эмитенте и регистраторе.

• Документирование. Формируется Анкета эмитента, (выпуска ЦБ).

• Общее документирование. Документы операционного дня.

• Процедура. Изменение статуса выпуска ЦБ.



Pages:   || 2 | 3 |
Похожие работы:

«http://www.combiotech.com/ "Эпидемиология и Вакцинопрофилактика", №1(20), 2005 г. Напряженность специфического иммунитета у детей с аллергическими заболеваниями при вакцинации против гепатита B И.Л. Соловьева 1 М.П. Костинов2 A.И. Кусельман 1, Е.И. Микава1 B.Н. Бopиcoвa 3, В.П. Калманова2, Н.М, Даниловский1, Е.В. Леготина1, А.Н. Ереще...»

«Кудрина М.А., Кудрин К.А., Загуменнов Д.А., Платонов А.П. ПРОГРАММНЫЙ КОМПЛЕКС ВИЗУАЛИЗАЦИИ АЛГОРИТМОВ ОБРАБОТКИ ИЗОБРАЖЕНИЙ В статье описана структура программного комплекса визуализации алгоритмов обработки изображений, предназ...»

«фондовооруженность, производительность труда и рост зарплаты рост фондовооруженности и производительности труда – основа повышения заработной платы Аннотация В статье рассматривается диалектическая взаимосвязь труда и капитала. Увеличивая число работн...»

«Васюра С. А.КОММУНИКАТИВНЫЙ МИР ИНДИВИДУАЛЬНОСТИ Адрес статьи: www.gramota.net/materials/1/2008/4-2/18.html Статья опубликована в авторской редакции и отражает точку зрения автора(ов) по рассматриваемому вопросу. Источник Альманах современной науки и образования Тамбов: Грамота, 2008. № 4 (11): в 2-х ч. Ч. II. C. 50-52. ISSN 1993-5552. Адрес жу...»

«ПРАВИЛА УСТРОЙСТВА ЭЛЕКТРОУСТАНОВОК (ПУЭ). Издание 7 ГЛАВА 1.7  ЗАЗЕМЛЕНИЕ И ЗАЩИТНЫЕ МЕРЫ ЭЛЕКТРОБЕЗОПАСНОСТИ ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 1.7.1. Настоящая глава Правилраспространяется на все электроустановки переменного и постоянного токанапряжением до 1 кВ и выше и содержит общие треб к их заземлению и защителюдей и ж...»

«174 ИССЛЕДОВАНИЯ оправдываться перед руководством Приказа Казанского дворца, почему на ящике с воеводскими отписками, привезенными ими из Сибири, сорвана "государева печать", "в допросе сказали: как де они посланы ис Томского с отписки, и на дороге де их, от Устюга Великого на Сухоне реке, промеж Копыловым и ме...»

«ДИАКОН АЛЕКСАНДР МУСИН, Санкт-Петербургская Духовная академия АРХЕОЛОГИЯ ДРЕВНЕРУССКОГО ПАЛОМНИЧЕСТВА В СВЯТУЮ ЗЕМЛЮ В XII-XV ВЕКАХ 1. Паломничество русского народа в Святую Землю в XI—XII веках Паломничество русского народа в Святую Землю возникает на основе с...»

«ISSN 0207-6918 e-ISSN 2310-3701 КАНТОВСКИЙ СБОРНИК Научный журнал Том 35 №2 Калининград Издательство Балтийского федерального университета им. Иммануила Канта Кантовский сборник : научный журнал. — 2016. — Т. 35, № 2. — 125 с. Интернет-адрес:...»

«УДК 627-01 В.Ю. Королев, Е.В. Арефьева, Ю.С. Нефедова, А.В. Рыбаков, Р.A. Лазовский ПРОГНОЗИРОВАНИЕ РИСКОВ НАВОДНЕНИЙ НА ОСНОВЕ МЕТОДА ОЦЕНИВАНИЯ ВЕРОЯТНОСТЕЙ ПРЕВЫШЕНИЯ КРИТИЧЕСКИХ ЗНАЧЕНИЙ В НЕОДНОРОДНЫХ ПОТОКАХ ЭКСТРЕМА...»

«Упражнение 3 : Глобальная субституция (замещение) грубый корм / концентрат Проблематика: Концентраты, скармливаемые в добавок к грубым кормам, влекут за собой разные эффекты:Они влияют на усваиваемость грубых к...»

«Пособие по сибирской язве Инфекционное заболевание — сибирская язва Национальный центр быстро распространяющихся и зоонозных инфекционных заболеваний Настоящий документ составлен на русском языке. Английская версия находится по следующему адресу: http://www.cdc.gov/anthrax/basics/index.html Пособие по сиби...»

«ВЕТЕРИНАРНЫЕ НАУКИ SUMMARY V.I. Pleshakova, V.V. Balashov, A.S. Gorban Effect of preparation “Vetostim” on main indicators of blood poults and their immune status The results of studies of the effect of the immune response modifier “Vetostim” on the main immunobiological haematological parameters of poults with a medic...»

«Тема ОКЕАН. Физические основы космического дистанционного зондирования поверхности Океана в микроволновом диапазоне. Гос. Регистрация № 0120.0 602987 Научный руководитель темы: д.ф.-м.н., профессор...»

«ТАВРИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ КРЫМСКОГО КРЫМСКИЙ ЦЕНТР ФЕДЕРАЛЬНОГО УНИВЕРСИТЕТА ГУМАНИТАРНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ ИМЕНИ В. И. ВЕРНАДСКОГО Крымский центр гуманитарных исследований, Кафедра русской и зарубежно...»

«Самые невероятные световые явления http://000z.ru Окологоризонтальная дуга. Известна как огненная радуга. Цветные полосы возникают прямо на небосводе в результате прохождения света через кристаллы льда в пери...»

«ШОВИНИЗМ ИЛИ ХАОС: ПОРОЧНЫЙ ВЫБОР ДЛЯ РОССИИ А.В. Лукин Аннотация. С точки зрения автора, возвращение Крыма и события вокруг Украины, а также связанные с ними наметившиеся тенденции во внутриполитической жизни страны, ставят российское общество перед новой реальностью. Во внутренней жизни, считает авт...»

«Доктор Салих бин Абдуллах бин Хамид ‰ в деле призыва к Аллаху qл== `лл=.3! aл=г%“л%.,, м,! C%“л=.,*3 `лл=.=, г% !%д3, “C%д, ›., *=м! Эту брошюру о мудрости и призыве меня побудила написать наблюдающаяся в обществе деятельность, которой...»

«Поляризация страны?АВТОРИТАРНАЯ ИГРА ЯНУКОВИЧА МЕЖДУ РОССИЕЙ И ЕС НАКАНУНЕ ПАРЛАМЕНТСКИХ ВЫБОРОВ 2012 Г. В УКРАИНЕ Аналитическая записка № 204 ПОНАРС Евразия Май 2012 года Алексей Гарань Национальный университет "Киево-Могилянская академия" Украина является слишком разнообразной региона...»

«Комитет по образованию Санкт-Петербурга Государственное бюджетное общеобразовательное учреждение Центр образования "Санкт-Петербургский городской Дворец творчества юных" В год 70-летия полного освобождения Ленинграда от фашистской блокады НА...»

«Проектирование систем аварийного энергоснабжения атомных электростанций № NS-G-1.8 ПРОЕКТИРОВАНИЕ СИСТЕМ АВАРИЙНОГО ЭНЕРГОСНАБЖЕНИЯ АТОМНЫХ ЭЛЕКТРОСТАНЦИЙ Членами Международного агентства по атомной энергии являются следующие государства: АВСТРАЛИЯ ЙЕМЕН ПЕРУ АВСТРИЯ КАЗАХСТАН ПОЛЬША АЗЕРБАЙДЖА...»

«УДК 334.722:338.246.025.2 ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УКРАИНЕ: ТЕНДЕНЦИИ И ПЕРСПЕКТИВЫ Уманец Т.В., Шаталова Л.С. Проанализированы основные тенденции государственного регулирования предпринимательской деятельности в Украине в сравнении с другими стра...»

«МЕЖДУНАРОДНЫЙ НАУЧНЫЙ ЖУРНАЛ "СИМВОЛ НАУКИ" №9/2016 ISSN 2410-700X обновления ассортимента продукции, технологии производства и диверсификации.4. Стратегия свертывания производств – отступление организации.5. Функциональные стратеги...»

«МЕЖДУНАРОДНЫЕ СУДЕБНЫЕ И АРБИТРАЖНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ: ВИДЫ, КОМПЕТЕНЦИЯ И УЧАСТИЕ В НИХ РОССИИ Краткие сведения Наталья Каретная, Дмитрий Давыденко. Под редакцией Александра Муранова. Институт международного частного и сравнител...»

«7 В.П. Денисов, Н.А. Колядин. Исследование антенной системы фазового пеленгатора. УДК 537.876.2 В.П. Денисов, Н.А. Колядин Исследование антенной системы фазового пеленгатора на наземных трассах В данной работе представлены результаты экспериментальной оценки точно...»

«25 ноября Что? Где? Когда? Мастер-класс от English First "Elevator Pitch" 409 09:10-10:00 Интерактивный тренинг о том, как производить впечатление на людей и не упускать возможности Приветственное слово участникам Исак Фрумин, научный руководитель Института Образования НИУ ВШЭ...»

«Е.Н. Ивахненко, д.ф.н., проф., зав. каф. социальной философии РГГУ Аутопойезис эпистемических вещей в современных обществах знания Предлагаемый доклад положен в методологическое русло "поворота к материальному". Речь идет о повороте от вещи в социологии к социологии вещей. Еще Элвин Тофф...»

«ФАЗОВЫЙ ПЕРЕХОД В СЕГНЕТОЭЛЕКТРИКАХ. ТЕМПЕРАТУРА ФАЗОВОГО ПЕРЕХОДА 1. ПОЛЯРИЗАЦИЯ СЕГНЕТОЭЛЕКТРИКОВ Сегнетоэлектрики представляют собой класс кристаллических твердых тел, у которых существу...»

«ACE 3000 Электронный счетчик активной электроэнергии В документе приведены сведения о характеристиках, монтажа и эксплуатации электронного счетчика электроэнергии ACE 3000. Все права, относящиеся к этому документу, принадлежат Actaris.За более подробнoй информацией обращаться: Актарис Украина 103, ул.Выб...»








 
2017 www.doc.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - различные документы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.