WWW.DOC.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Различные документы
 

«Методика оценки стоимости Активов Клиента при указании их оценочной стоимости в Отчете Управляющего 1. Оценка активов Клиента, находящихся в доверительном управлении, производится в ...»

Приложение № 5 к Договору

доверительного управления

№ ______________ от _______________ г.

Методика оценки стоимости Активов Клиента при указании их оценочной

стоимости в Отчете Управляющего

1. Оценка активов Клиента, находящихся в доверительном управлении, производится в

соответствии с Порядком расчета оценочной стоимости Активов Клиента

(Приложение № 1 к настоящей Методике).

2. Если по одной и той же ценной бумаге, инвестиционному паю инвестиционного фонда

или срочному договору (контракту) на дату расчета оценочная стоимость рассчитывалась по двум или более Организаторам биржевой торговли, то в качестве оценки стоимости используется наибольшая.

3. В случае невозможности оценки стоимости активов в соответствии с Порядком расчета оценочной стоимости активов Клиента активы оцениваются Управляющим одним из следующих способов, выбор которого осуществляется по усмотрению

Управляющего:

- по цене их возможной продажи (по цене, предложенной потенциальным покупателем данных активов на день расчета) у одного из Организаторов биржевой торговли или на внебиржевом рынке;

- по сумме денежных средств, рассчитанной исходя из стоимости чистых активов эмитента, приходящихся на соответствующую акцию.

ПОДПИСИ СТОРОН

КЛИЕНТ: УПРАВЛЯЮЩИЙ:

_____Должность_______________



______________________

_______________/ _________________ ____________/_________________

подпись подпись Приложение № 1 к Методике оценки стоимости Активов Клиента при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего Порядок расчета оценочной стоимости Активов Клиента I. Оценочная стоимость Активов рассчитывается в рублях. Оценочная стоимость Активов, номинированных в иностранной валюте, пересчитывается Управляющим в рубли по курсу покупки соответствующей валюты, установленному Филиалом Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытого акционерного общества) – Западно-Уральский банк на дату расчета.

II. Порядок расчета оценочной стоимости эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев инвестиционных фондов Оценочная стоимость эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев инвестиционных фондов принимается равной их рыночной цене, рассчитываемой Организаторами торговли.

Рыночная цена эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев инвестиционных фондов, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, рассчитывается в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 09.11.2010 N 10-65/пз-н, а также иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков РФ.

Оценочная стоимость купонных облигаций принимается равной сумме их рыночной цены и накопленного купонного дохода (НКД), начисляемого на ежедневной основе Организатором торговли.

Если по одной и той же эмиссионной ценной бумаге или инвестиционному паю инвестиционного фонда на дату определения оценочной стоимости рыночная цена рассчитывалась двумя или более Организаторами биржевой торговли, то Управляющий вправе самостоятельно выбрать Организатора биржевой торговли для расчета рыночной стоимости независимо от того, совершались ли им сделки через указанного Организатора биржевой торговли на рынке ценных бумаг.

–  –  –

IV. Порядок расчета оценочной стоимости срочных договоров (контрактов) Оценочная стоимость финансовых инструментов по фьючерсным договорам (контрактам) и опционным договорам (контрактам), предусматривающих уплату стороной (сторонами) вариационной маржи, признается равной сумме денежных средств, которые предоставлены в распоряжение клирингового центра в обеспечение исполнения обязательств по указанным контрактам, т.е. равна совокупному значению гарантийного обеспечения по открытым позициям на фьючерсы и опционы, рассчитанному на основании анализа общего риска данных открытых позиций клиринговым центром.

В случае если в состав портфеля приобретаются обыкновенные опционы (не предусматривающих уплату стороной (сторонами) вариационной маржи), указанная оценочная стоимость увеличивается на величину, определяемую исходя из количества опционных контрактов, по которым Управляющий является управомоченным лицом, и теоретической цены этих опционных контрактов, и уменьшается на величину, определяемую исходя из количества опционных контрактов, по которым Управляющий является обязанным лицом, и теоретической цены этих опционных контрактов.

V. Порядок расчета оценочной стоимости вкладов в кредитных организациях Оценочная стоимость вклада в кредитной организации принимается равной сумме первоначального взноса и процентов, начисленных по вкладу кредитной организацией к моменту расчета.

VI. Порядок расчета стоимости «денежных средств к зачислению»

В рамках настоящего Порядка под «денежными средствами к зачислению» понимаются суммы денежных средств, ожидаемые к поступлению по заключенным Управляющим сделкам, исполнение обязательств по которым началось, но не завершено.

Оценочная стоимость «денежных средств к зачислению» принимается равной сумме денежных средств, указанной в заключенном Управляющим договоре, исполнение обязательств по которому не завершено.

Порядок расчета стоимости «денежных средств к списанию»

VII.

В рамках настоящего Порядка под «денежными средствами к списанию» понимаются суммы денежных средств, ожидаемые к списанию по заключенным Управляющим сделкам, исполнение обязательств по которым начато, но не завершено.

Оценочная стоимость «денежных средств к списанию» принимается равной сумме денежных средств, указанной в заключенном Управляющим договоре, исполнение обязательств по которому не завершено.

VIII. Порядок расчета стоимости «ценных бумаг к зачислению»

В рамках настоящего Порядка под «ценными бумагами к зачислению» понимаются ценные бумаги, ожидаемые к поступлению по заключенным Управляющим сделкам, (, исполнение обязательств по которым началось, но не завершено.

Оценочная стоимость «ценных бумаг к зачислению» определяется в соответствии с указанными выше общими правилами расчета оценочной стоимости активов (в зависимости от вида «ценной бумаги к зачислению»).

IX. Порядок расчета стоимости «ценных бумаг к списанию»

В рамках настоящего Порядка под «ценными бумагами к списанию» понимаются ценные бумаги, ожидаемые к списанию по заключенным Управляющим сделкам,, исполнение обязательств по которым началось, но не завершено.

Оценочная стоимость «ценных бумаг к списанию» определяется в соответствии с указанными выше общими правилами расчета оценочной стоимости активов (в зависимости от вида «ценной бумаги к списанию»).

X. Порядок расчета стоимости «ценных бумаг к зачислению РЕПО»

В рамках настоящего Порядка под «ценными бумагами к зачислению РЕПО» понимаются ценные бумаги, ожидаемые к поступлению по заключенным Управляющим сделкам РЕПО, исполнение обязательств по которым началось, но не завершено.

Оценочная стоимость «ценных бумаг к зачислению РЕПО» определяется в соответствии с указанными выше общими правилами расчета оценочной стоимости активов (в зависимости от вида «ценной бумаги к зачислению»).

XI. Порядок расчета стоимости «ценных бумаг к списанию РЕПО»

В рамках настоящего Порядка под «ценными бумагами к списанию РЕПО» понимаются ценные бумаги, ожидаемые к списанию по заключенным Управляющим сделкам, исполнение обязательств по которым началось, но не завершено.

Оценочная стоимость «ценных бумаг к списанию» определяется в соответствии с указанными выше общими правилами расчета оценочной стоимости активов (в зависимости от вида «ценной бумаги к списанию»).

Порядок расчета оценочной стоимости денежных средств XII.

Оценочная стоимость денежных средств принимается равной их номинальной стоимости.

ПОДПИСИ СТОРОН

КЛИЕНТ: УПРАВЛЯЮЩИЙ:

–  –  –



Похожие работы:

«Федеральное государственное бюджетное учреждение "Всероссийский научно-исследовательский институт охраны и экономики труда" Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации (ФГБУ "ВНИИ охраны и экономики труда" Минтруда России) ОТЕЧЕСТВЕННЫЙ И ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ ГИГИЕНИЧЕСКОГО НОРМИРОВАНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ СРЕДЫ Москва С...»

«Классические и экзотические опционы. Понимаем и торгуем Учебное пособие Предисловие Учебное пособие предназначено для трейдеров, торгующих классическими и экзотическими опционами в торговой...»

«ЭКОНОМИКА И УПРАВЛЕНИЕ НАРОДНЫМ ХОЗЯЙСТВОМ Д.А. Алиджанов ВЗАИМОСВЯЗЬ ЗАНЯТОСТИ ТРУДОВЫХ РЕСУРСОВ И СТИМУЛИРОВАНИЯ ИМПОРТОЗАМЕЩАЮЩЕГО РОСТА В РЕСПУБЛИКЕ ТАДЖИКИСТАН Нынешнее социально-экономическ...»

«МУНИЦИПАЛЬНОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ "ДЕТСКО-ЮНОШЕСКАЯ СПОРТИВНАЯ ШКОЛА № 4" Рассмотрена и рекомендована к утверждению УТВЕРЖДЕНО на педагогическом совете приказом № 97а от 08.09.2015г. протокол № 1 от 08.09.2015 ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА В ОБЛА...»

«УСИЛЕНИЕ РОЛИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ КАК ОТВЕТ НА ПОТРЕБНОСТИ РАЗВИВАЮЩЕГОСЯ БИЗНЕСА: ПРИМЕР АФК "СИСТЕМА" Препринт WP1/2015/01 Серия WP1 Институциональные проблемы российской экономики Москва УДК 005.9 ББК 65.292 У74 Редактор серии WP1 "Институциональные проблемы российской экономики" А.А. Яковлев Усиление роли совета директоров как о...»

«МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Федеральное государственное автономное образование Учреждение высшего профессионального образования "Казанский (Приволжский) федеральный университет" Институт управления, экономики и финансов Кафедра экономическ...»

«П р о л е т а р и и в с е х стран" с о е д и н я й т е ! под ЗНАМЕНЕМ МАРКСИЗМА и ф илософ ский ОБЩЕСТВЕННО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ЖУРНАЛ Издательство ЦН ВНП (б) „П РА В Д А СОДЕРЖАНИЕ Стр. Передовая — Новый высший эта...»

«ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ УПРАВЛЕНИЯ СФЕРОЙ ОТХОДОВ МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ORGANIZATIONAL ECONOMIC PROBLEMS OF MANAGEMENT OF THE SPHERE OF WASTE OF MUNICIPALITY М.Н. Павленков, П.М. Воронин д.э.н.,зав. кафедрой,профессор.; к.э.н., докто...»

«КОРПОРАТИВНЫЕ СТРАТЕГИИ. 2008. №9 БАНКОВСКАЯ ГАРАНТИЯ ПО ПУБЛИЧНОЙ ОФЕРТЕ – ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ НЕДОРАЗУМЕНИЕ Правила приобретения крупных пакетов голосующих акций открытого акционерного общества, вступившие в действие с 1...»








 
2017 www.doc.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - различные документы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.